证券从业资格考试习题
D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )。
A融资保证金比例
B融券保证金比例
C维持担保比例
D标的证券的选择标准
80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。
A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延
B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半
D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值
B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
A挪用客户交易结算资金
B为客户提供咨询服务
C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识
D侵占客户国债兑付金
83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。
A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核
B按规定缴存交易结算资金
C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交
D接受交易结果并履行交割清算义务
84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。
A一次成交两次结算
B两次结算包括初始结算和到期结算
C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D到期结算采用逐笔方式交收
85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A密码
B账户
C证券
D资金
86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。
AA股
B基金
C国债现券
D可转换债券
87. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是( )。
A目前我国B股实行T+0回转交易制度
B回转交易是指当日?T日买入的证券在交收日之前卖出的交易
C债券不能进行回转交易
D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
88. 债券质押式回购交易涉及( )。
A两个交易主体
B一个交易主体
C两次交易契约行为 D一次交易契约行为
89. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。
A接受证券交易所提供的相关服务
B对证券交易所事务的表决权
C向证券交易所提出相关建议
D参加会员大会
90. 关于证券投资基金以下说法正确的有( )。
A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C开放基金设立后可以赎回基金份额
D基金有封闭式与开放式之分
91. 根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是( )。
A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格
92. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有
( )。
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是( )。
A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间
B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500
C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、13
00至1500
94. 下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有( )。
A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
95. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有( )等。
A遵守国家有关法律、法规的承诺
B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C证券经纪商代理业务范围和权限
D投资者应履行的交收责任
96. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。
A证券交易所
B国家外汇管理局
C中国人民银行
D中国证监会
97. 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。