证券从业资格考试习题
资基金管理从业经历的人员不少于5人。
67. BD
报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者买卖证券都以做市商为对手
与其他投资者不发生直接关系。
68. BC A选项?代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量?实行区别对待?分类转让。
D选项?股份转让价格实行涨跌幅限制?涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
69. ABD
债券质押式回购可以在上海证券交易所?深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。
70. ABC
D选项?权证持有人行权的?应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。
71. AB
证券自营买卖的对象主要有两大类?一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资
基金等?这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前?这类证券主要是已发行在
外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
72. ACD
证券交易与证券发行有着密切的'联系?两者相互促进、相互制约。一方面?证券发行为证券交易提供了对象?决
定了证券交易的规模?是证券交易的前提另一方面?证券交易使证券的流动性特征显示出来?从而有利于证券发行
的顺利进行。
73. ABCD
上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净
值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率?不可按
份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网
点报盘买入和卖出上市开放式基金。
74. ABC
连续竞价期间?上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括?证券代码、证券简称、前收盘价格、最
新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申
报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
75. ABD
C选项?连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。
76. ABC
D选项?具有20家以上的营业部?且布局合理。
77. ABD
全国银行间债券回购参与者包括?
1?在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。
2?在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。
3?经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
78. ABCD
证券?保险?银行?信托等实行分业经营?分业管理。
79. ABCD
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持
有人及其权利的法律行为?是保障投资者合法权益的重要环节?也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
80. ABCD
交易所认为必要时?可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例?并向市场公布。
81. AB
C选项?在国家法定假日?交易所休市。
D选项?证券交易所可以调整交易时间。
82. ACD
B选项?最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。
83. AD
A选项?禁止挪用客户的资金和账户?D选项?禁止侵占客户的国债兑付金。
84. ABD
C选项?委托买卖的价格由投资者决定?委托价格应为有效申报价格?委托不需要保证成交。
85. ABD
2016年证券从业资格考试试题(附答案)证券从业资格C选项?中国结算上海分公司不作为共同对手方?不提供交收担保。
86. CD
对委托人撤销的委托?证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
87. AB 国债现券和可转换债券佣金起点为1元。
88. AC
B股实行T+1回转交易可转换债券实行T+0回转交易。
89. AC
债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。
90. BCD
特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建议接受证券交易所提供的相关服
务。
91. BCD
封闭式基金通过证券交易所买卖。
92. BC
证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。
93. ABC
受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
94. ABCD
关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?9:25、9:30?11:30、
13:00?15:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交
易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?11:30、13:00?15:00。
95. BC
整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是
指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前我国只在卖出证
券时才有零数委托。
96. ABCD
《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、
变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
97. BCD