证券从业资格考试习题
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。
98. BCD
对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。
99. ABC
D选项错误。
100. ABCD
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
三、判断题(每题0.5分共30分不选、错选均不得分。)
101. A
证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
102. B
证券停牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券摘牌后行情信息中无该证券的信息。
103. A
债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。
104. A
定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度建立和维护备选库。
105. B
承销业务中如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购则剩余部分需要自己购买。
106. B
个人投资者申请挂失补办账户的可以本人亲自办理也可以委托他人代办。
107. A
在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人
确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证
券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。 108. A
证券公司自营业务具有决策自主权。
109. A
投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。
110. A
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
111. B
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30。
112. A
证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。
113. B
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的
合规性以及结算风险等。
114. B
证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。
115. A
证券交易所本身不能决定证券交易价格。
116. B
在上海证券交易所A股的过户费为成交面额的1‰起点为1元在深圳证券交易所免收A股的过户费。
117. B
按照交易对象的品种划分证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
118. A
全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。
119. B
受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。
120. B
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供
的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。
121. A
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行委托人可拒绝接受并有权要求赔偿。
122. B
ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。
123. B
可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利不是必须转股。
124. A
证券自营业务由证券公司自行承担风险。
125. B
B股实行T+1回转交易。
126. B
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循“先
注册、后激活”的程序。
127. B
自营业务资金的出人必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金禁止从自营账户中提取
现金。
128. B
依法设立且满1年。
129. A
我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。
130. B
同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。
131. B 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期?即T?1与T+3。T?1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基
金、债券、回购交易等T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
132. B
收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言?代表其固定的融资成本?对于以资融券方而言?是固定
的收益。
133. A
证券公司设立限定性集合资产管理计划的?净资本不得低于人民币3亿元。
134. B
本方最优价格申报不是由对手方申报决定。
135. B
部分成交后?剩余未成交部分可以撤单。
136. A
集合竞价成交的价格只有一个。
137. B
全价交易是指买卖债券时?以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
138. A
银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。
139. B
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票?主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
140. B
全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日?按合同约定的到期资金清算额支付款项。