2017年证券从业资格备考模拟练习题「附答案」
12.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告符合的要求包括( )。
I.严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任
II.通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告
III.采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者
IV.具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下要求：(一)严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任;(二)采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者;(三)通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告;(四)具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉。
13.在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺的是( )。
I.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
II.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
III.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理
IV.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.略
14.对中国证监会采取的( )监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳。
I.发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
II.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
III.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
IV.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：(一)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务;(二)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务;(三)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺;(四)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务;(五)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。
15.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件是( )。
I.已取得证券从业资格
II.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
III.具备良好的诚信记录及职业操守
IV.最近三年内没有受到监管部门的行政处罚
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格; (二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。
16.不得注册为投资主办人的情形之包括( )。
I.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
II.未通过证券从业人员年检
III.被协会采取纪律处分未满两年
IV.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。
17.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件包含( )。
I.财务顾问主办人不少于3人
II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
III.公司财务会计信息真实、准确、完整
IV.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(一)公司净资本符合中国证监会的规定;(二)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;(三)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;(五)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(六)财务顾问主办人不少于5人;(七)中国证监会规定的其他条件。
18.下列选项中，表述正确的是( )。
I.财务与会计人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律法规，遵守所在机构的各项规章制度
II.财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书
III.财务与会计人员在执业工作中应当做到勤勉尽责，客观诚信和廉洁自律
IV.财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.ABCD
答案解析.略
19.违反执业行为规范的会计人员，协会可视具体情节给予其( )等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。
I.警告
II.行业内通报批评
III.公开谴责
IV.取消资格
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.略
20.证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明的事项包括( )。
I.证券经纪人的基本行为规范
II.证券经纪人的报酬计算与支付方式
III.双方权利义务
IV.证券经纪人的执业地域范围
A.III IV
B.I II III IV
C.I II III
D.I II
参考答案：B
参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第六条 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(二)证券经纪人的代理权限;(三)证券经纪人的代理期间;(四)证券经纪人服务的证券营业部;(五)证券经纪人的执业地域范围;(六)证券经纪人的基本行为规范;(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(八)双方权利义务;(九)违约责任。证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
21.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期内，以下说法正确的是( )。
I.可以担任上市公司的高级管理人员
II.不得继续在原机构从事证券业务
III.不得继续担任原上市公司董事
IV.不得在其他任何机构中从事证券业务
A.I II III IV
B.I III
C.I II
D.II III IV
参考答案：D
参考解析：《证券市场禁入规定》第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
22.证券公司在向客户销售金融产品时，应通过了解客户如下的( )信息进行客户购买金融产品的适当性评估。
I.客户的身份和风险偏好
II.客户的财产和收入状况
III.客户的投资目标
IV.客户拥有的金融知识和投资经验
A.I II IV
B.III IV
C.I II III
D.I II III IV
参考答案：D
参考解析：第十二条 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
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