2017证券从业资格证考试模拟题及答案
36.下列适用于发行日交割、交收方式的是________。
A. 上市公司发起设立
B. 上市公司进行定向募集资金
C. 上市公司增资发行新股
D. 上市公司进行网上定价发行
37.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A. 当日闭市前
B. 当日闭市后
C. 次日开市前
D. 次日开市后
38.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
39.下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。
A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C. 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D. 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
41.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A. 当日开盘价
B. 当日收盘价
C. 当日按成交量的加权平均价
D. 当日开盘价与收盘价的均价
42.证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 两者都有
D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
43.对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。
A. 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B. 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C. 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
45.已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A. 两个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
46.下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更
B. 因财产分割而发生的股权变更
C. 因法院判决而发生的股权变更
D. 账户挂失转户
47.上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A. 股票
B. 基金
C. 国债
D. 利率
48.我国证券回购的核心内容为________。
A. 股票回购
B. 债券回购
C. 基金回购
D. 以上都是
49.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。
A. 投资者本人
B. 证券公司
C. 双方各承担一部分
D. 视具体情况而定
50.关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。
A. 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B. 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C. 到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D. 在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
51.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券
B. 标准券
C. 股票
D. 所有有价证券
52.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。
A. 六个月
B. 九个月
C. 一年
D. 十八个月
53.从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以____________作为证券回购交易的报价方式。
A. 年收益率
B. 百元面值债券的到期回购价
C. 到期收益率
D. 持有期收益率
54.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是________。
A. 3天回购
B. 7天回购
C. 14天回购
D. 21天回购
55.一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为________。
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
56.国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种__________来加以确定的。
A. 现货市场价格
B. 期货市场价格
C. 供求关系
D. 年收益率
57.对折算率的公布，错误的说法是________。
A. 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B. 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C. 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D. 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58.证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的________。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
59.证券营业部应当自注册之日起________内开业。
A. 一个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 六个月
60.对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C. 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61.中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起_______个工作日。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
62.证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国会计协会
D. 中国审计协会
63.下列事项中证券营业部不能做的是________。
A. 代理还本付息、分红派息
B. 证券代保管、鉴证
C. 代理登记开户
D. 代理资金账户存取
64.如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。
A. 启动柜台委托
B. 改用电话自动委托
C. 改用书面委托
D. 改用电报委托
65.证券交易的基本风险是指________。
A. 经营风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 管理风险
66.下列不属于系统风险的是________。
A. 利率风险
B. 购买力风险
C. 政治风险
D. 政策法律风险
67.1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A. 总利润
B. 累计利润
C. 税后利润
D. 税前利润
68.1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
69.1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70.证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
参考答案：
1.A 2.C 3.A 4.D 5.D 6.B 7.C 8.A 9.B 10.D
11.A 12.C 13.D 14.D 15.B 16.A 17.B 18.D 19.C
20.D 21.A 22.D 23.D 24.C 25.B 26.C 27.D 28.A
29.B 30.B 31.A 32.B 33.A 34.C 35.D 36.C 37.A
38.A 39.D 40.C 41.B 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D
47.C 48.B 49.B 50.A 51.B 52.C 53.A 54.D 55.B
56.A 57.D 58.D 59.A 60.B 61.D 62.B 63.D 64.B
65.C 66.D 67.C 68.A 69.C 70.A
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