基金从业考试《基金销售基础知识》知识点

2015基金从业考试《基金销售基础知识》知识点

　　基金的募集、交易与登记

　　封闭式基金的发售

　　应当自收到核准文件之日起6个月内进行份额发售

　　募集期限一般为3个月

　　n发售价格采用1元基金份额面值+0.01元发售费用

　　n 发售方式:网上、网下

　　封闭式基金合同生效的条件：

　　1. 基金份额总额达核准规模的80%以上

　　2. 持有人达200人以上

　　封闭式基金上市交易条件

　　1. 募集符合《证券投资基金法》

　　2. 合同期限为5年以上

　　3. 募集金额不低于2亿元人民币

　　4. 持有人不少于1000人

　　5. 其它

　　封闭式基金交易规则

　　价格优先、时间优先

　　10%涨跌幅限制

　　T+1交割、交收

　　买入卖出申报数量应为100份或其整数倍

　　封闭式基金的交易费用：不定期得高于成交金额的0.3%,起点5元,暂不收印花税

　　开放式基金的发售

　　应当自收到核准文件之日起6个月内进行份额发售

　　募集期限一般为3个月

　　开放式基金的基金合同生效的条件

　　1. 基金份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元人民币

　　2. 持有人达200人以上

　　开放式基金的认购渠道:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构、中国证监会规定的其它具备基金代销业务资格的机构

　　开放式基金的认购步骤：开户、认购、确认

　　开放式基金的收费模式：前端收费、后端收费

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