2015基金从业考试《基金销售基础》预测模拟试题

　　1.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。

　　A.投资部、研究部以及风险控制部

　　B.投资部、交易部以及风险控制部

　　C.研究部、交易部以及风险控制部

　　D.投资部、研究部以及交易部

　　正确答案:D　解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

　　2.下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。

　　A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性

　　B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行

　　C.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质

　　D.建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率

　　正确答案:B　解题思路：防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点：①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的.性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。

　　3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

　　A.金融股权

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　正确答案:C　解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

　　4.证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

　　A.拍卖

　　B.协商

　　C.公开招标

　　D.公开竞价

　　正确答案:D　解题思路：通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。