- 相关推荐
证券从业考试证券交易基础训练题（精选4套）
现如今，只要有考核要求，就会有考试题，借助考试题可以更好地考核参考者的知识才能。一份好的考试题都具备什么特点呢？下面是小编收集整理的证券从业考试证券交易基础训练题，仅供参考，大家一起来看看吧。
证券从业考试证券交易基础训练题 1
1、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。(答案:D)
A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单、清晰，费时少
2、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A)
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
3、债券买断式回购交易也称( )。(答案:B)
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
4、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:D)
A、越权经营
B、预算失控
C、道德风险
D、决策失误
5、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行( )。(答案:A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制
C、责任追究制
D、岗位责任制
6、证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
7、在我国，证券交易所编制指数时，采用( )公式计算。(答案:C)
A、加权平均法
B、移动加权平均法
C、派许加权综合价格指数
D、几何加权平均
8、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的( )，确保固定资产的核算真实、准确。(答案:C)
A、实物管
B、卡片管理
C、价值管理
D、财务管理
9、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。(答案:D)
A、4
B、6
C、8
D、10
10、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D)
A、电话划款凭证
B、网络划款凭证
C、书面划款凭证
D、传真划款凭证
11、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。(答案:B)
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
12、深圳市场权证交易和行权的.证券、资金最终交收时点均为( )。(答案:C)
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
13、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。(答案:C)
A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构
D、开户银行
14、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。(答案:A)
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
15、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
16、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。(答案:C)
A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、基金管理人
D、证券监管机构
17、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
18、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
A、《中华人民共和国证券法》
B、《中华人民共和国债券法》
C、《证券公司管理办法》
D、《证券交易所管理办法》
19、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
20、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务( )的处罚。(答案:B)
A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上
证券从业考试证券交易基础训练题 2
单项选择题
1、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
2、 证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的`资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
3、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
4、 上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。
A.上证A股指数
B.上证综合指数
C.上证100指数
D.上证红利指数
5、 投资者发出委托指令的形式不能以（ ）的形式出现。
A.口头委托
B.书面委托
C.电话委托
D.电脑委托
多项选择题
6、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
7、 证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括（ ）。
A.证券余额
B.账户注册资料
C.证券变更情况
D.资金余额
8、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（ ）。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.风险保证金
9、 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
10、证券清算、交收业务主要应遵循的原则是（ ）。
A.法人结算
B.逐笔交收
C.全额清算
D.钱货两清
证券从业考试证券交易基础训练题 3
单项选择题
1、 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（ ）申购。
A.下限
B.上限
C.中间值
D.任一价格
2、 要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（ ）
3、 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。（ ）
4、 在上市公司特别规定中，股东大会的所有会议记录，由（ ）负责。
A.董事
B.监事
C.董事会秘书
D.独立董事
5、 当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的'披露方面存在分歧时，如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的，注册会计师应出具（ ）的审计报告。
A.非无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.无法表示意见
6、 对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易，应通过（ ）明确有关成本和利润的标准。
A.交易双方约定
B.合同
C.市场公允
D.市场独立第三方
7、 根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ）
多项选择题
8、 中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（ ）的板块。
A.指数独立
B.代码独立
C.监察独立
D.运行独立
9、发起人可以以（ ）等作价出资。
A.货币
B.劳务
C.实物
D.土地使用权
判断题
10、在计算上市公司重大资产重组比例时，如上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。（ ）
证券从业考试证券交易基础训练题 4
单项选择题
1、通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A.最低目标价值
B.安全垫
C.现时净值
D.价值底线
3、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。
A.基金是独立的法人机构
B.主要依据基金合同运营基金
C.投资者享有直接管理基金的权利
D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
4、（ ）年我国推出了首批QDII基金。
A.2009
B.2007
C.2008
D.2006
5、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～15年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（ ）
6、投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。
A.组合资产
B.风险资产
C.证券资产
D.增值资产
7、第一个风险调整收益衡量方法是由（ ）提出的'。
A.特雷诺
B.夏普
C.马柯威茨
D.詹森
8、（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理
B.积极的股票风格管理
C.稳定的股票风格管理
D.稳健的股票风格管理
多项选择题
9、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?（ ）
A.接收交易数据
B.制作清算指令
C.执行清算指令
D.国际经济形势
10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【证券从业考试证券交易基础训练题】相关文章：
证券从业资格《证券交易》考试真题精选03-29
证券从业《证券交易》考试真题及答案04-18
证券从业资格《证券交易》考试真题预测02-07
历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选04-27
证券从业考试《证券交易》判断题专项训练03-13
2024证券从业资格考试证券交易真题02-17