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证券从业《金融市场基础知识》巩固提升题
为了让大家更好的掌握知识点，灵活的运用知识点，下面小编给大家整理了一些《金融市场基础知识》巩固提升题，大家可以参考练习。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
2.金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。
A.可分离型与非分离型
B.独立型与分离型
C.独立型与非独立型
D.可分型与不可分型
4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A.净资产低于实收资本的50%
B.不能清偿到期债务
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
D.负债达到净资产的50%
6.下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”
B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权
D.金融期货合约期权、互换期权
9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。
A.行为主体知悉公司内幕信息
B.从事有价证券的交易
C.泄露内幕信息
D.将有价证券所有权据为已有
10.下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
11.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。
A.规模越来越大
B.发行方式趋于市场化
C.期限趋于单调化
D.市场创新日新月异
13.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.关于证券承销，下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
15.沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
18.深证综合指数以( )为样本股。
A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票
19.金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进行。
A.中国人民银行
B.中国债券登记结算有限责任公司
C.中国银监会
D.证券交易所
20.( )被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会
21.取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
22.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
23.通常情况下，证券的风险与预期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.没关系
D.以上说法都不正确
24.传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股东。
A.优先股
B.普通股
C.蓝筹股
D.绩优股
26.场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协商议价
27.( )常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
28.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。
A.包销
B.承购包销
C.代销
D.公开招标
30.1975年10月，利率期货产生于( )。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
31.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立
32.投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照发行时证券的性质，证券分为( )。
A.可转换债券、可转换优先股票
B.可转换普通股票、可转换优先股票
C.可转换债券、可转换普通股票
D.可转换债券、信用债券
34.( )为金融债券的登记、托管机构。
A.中国人民银行
B.国债登记结算公司
C.交易所
D.中国证监会
35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是资金需求者最基本的筹资手段。
A.向银行借款
B.发行债券
C.发行证券
D.募集捐款
37.政策性银行发行金融债券应向( )报送金融债券发行申请。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.国有资产管理委员会
38.按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。
A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
39.( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。
A.基金资产净值
B.基金资产总值
C.基金份额净值
D.基金总份额
40.( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券
B.附有赎回选择权条款的债券
C.附有可转换条款的债券
D.附有交换条款的债券
41.证券公司向客户融资，只能使用( )。
A.融资专用资金账户内的资金
B.融资专用资金账户内的证券
C.融券专用证券账户内的证券
D.融券专用证券账户内的资金
42.核准制的核心是监管部门进行( )审核。
A.合规性
B.合理性
C.合法性
D.正确性
43.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
44.下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准入和监管措施为依据
45.公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
46.下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。
A.不得公开与发行申请人进行接触
B.不得与发行申请人有利害关系
C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
D.不得持有所核准的发行申请的股票
47.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.契约型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亚
C.英国
D.中国香港
49.关于上证50指数的说法中，错误的是( )。
A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点
D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
50.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
二、组合型选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.股权类期权包括( )。
Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权
Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
52.记账式国债采取( )方式分销。
Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同
Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。
Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。
Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所
Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
55.证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.证券市场的发展阶段有( )。
Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.商业银行债券包括( )。
Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券
Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
60.证券投资者保护基金的来源包括( )。
Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
Ⅱ.发行股票时，申购冻结资金的利息收入
Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.交易内容的确定方式不同
Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.债券与股票的相同点体现在( )。
Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段
Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.按担保品不同，有担保证券可以分为( )。
Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.股票的收益由( )组成。
Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
67.自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。
Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.证券市场的形成得益于( )。
Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展
Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
70.关于一级交易商的说法正确的有( )。
Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格
Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市
Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价
Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.指数成分股的选择空间有( )。
Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.债券与股票的区别有( )。
Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。
Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化
Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会
Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.下列能够影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
82.中国证监会的职责有( )。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。
Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革
Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
85.中小企业板块的设计要点有( )。
Ⅰ.暂不降低发行上市标准
Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面
Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块
Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
89.股票的价值包括( )。
Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
90.金融债券的发行主体有( )。
Ⅰ.政策性银行
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.企业集团财务公司
Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。
Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换
Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
92.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
93.商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
94.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。
Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明
Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.影响股票价格的政治因素有( )。
Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化
Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。
Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则
Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本
Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。
Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项
Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【答案】
一、选择题
1.D 2.C 3.A 4.B 5.C 6.C 7.C 8.A 9.D 10.D
11.D 12.C 13.D 14.D 15.C 16.D 17.B 18.A 19.A 20.C
21.D 22.C 23.B 24.A 25.B 26.D 27.A 28.C 29.B 30.D
31.C 32.B 33.A 34.B 35.C 36.C 37.B 38.B 39.C 40.D
41.A 42.A 43.C 44.A 45.C 46.A 47.D 48.C 49.B 50.A
二、组合型选择题
51.A 52.B 53.B 54·C 55.A 56.D 57.D 58.D 59.C 60.D
61.D 62.D 63.A 64.B 65.C 66.D 67.B 68.B 69.B 70.D
71.D 72.D 73.A 74.D 75.A 76.B 77.D 78.D 79.D 80.B
81.D 82.C 83.A 84.A 85.D 86.D 87.D 88.B 89.D 90.D
91.C 92.B 93.A 94.B 95.A 96.D 97.D 98.A 99.D 100.D
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