历年证券从业《证券交易》考试真题及答案（二）
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括( )。
A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券都以做市商为对手
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
2.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券资产管理
C.证券承销与保荐
D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3.金融期货主要包括( )。
A.利率期货
B.外汇期货
C.铜期货
D.股权类期货
4.关于股票交易，以下说法正确的有( )。
A.股票的柜台交易是非法行为
B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
C.股票交易可以不在证券交易所中进行
D.柜台交易是大宗交易的唯一类型
5.关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。
A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之问
C.场外交易市场包括店头市场
D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
6.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。
A.成交速度
B.成交价格
C.价格波幅
D.成交数量
7.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括( )。
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.指令执行和结算的成本相对比较低
C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
D.市场为投资者提供了交易的即时性
8.看涨期权赋予期权购买者( )。
A.有买人的权利
B.有卖出的权利
C.有选择是否履行期权合约的权利
D.有选择是否放弃履行期权合约的权利
9.关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有( )。
A.交易席位不得退回
B.交易席位不得转让
C.交易席位可以退回
D.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
10.证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。
A.企业法人营业执照
B.公司章程及主要业务规章制度
C.中国证监会批准机构设立的批文
D.申请书
11.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。
A.具有一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司
D.按规定缴纳各项会员经费
12.按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是( )。
A.会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
13.深圳证券交易所会员应承担的义务包括( )。
A.维护投资者的合法权益
B.维护证券交易所的合法权益
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.按规定提供相关的业务报表和账册
14.我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取( )等措施。
A.暂停办理相关业务
B.提请会员大会处理
C.罚款
D.口头警示
参考答案：
1.【答案】AB
【解析】报价驱动系统与指令驱动系统这两种交易机制是不同的，指令驱动系统的特点主要有：①证券交易价格由买方与卖方的力量直接决定;②投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统的特点主要有：①证券成交价格的形成由做市商决定;②投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
2.【答案】AD
【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中的.任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
3.【答案】ABD
【解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。C项铜期货属于实物期货。
4.【答案】BC
【解析】A项股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易既可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。前者一般称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。D项大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
5.【答案】ACD
【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场及一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者与证券公司，也包括银行等金融机构。