证券从业资格《证券交易》:证券经纪业务的监管措施
(一)监管措施
1.证券公司的内部控制。
2.证券业协会的自律管理。
3.证券交易所的监管。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
4.证券监管机构的监管。
(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告:自每月结束之日起内,报送月度报告。
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的'重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息披露。证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
(3)检查制度。
(二)法律责任
依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定进行处理。
成交笔数分析:
成交笔数分析乃是依据成交次数,笔数的多少,了解人气的聚集与虚散,进而研判价因人气的强,弱势变化,所产生可能的走势。
一般成交笔数分析要点如下:
(1)在股价高档时,成交笔数较大,且股价下跌,为卖出时机。
(2)在股价低档时,成交笔数放大,且股介上升,为买入时机。
(3)在股价高档时,成交笔数放大,且股价上升,仍有一段上升波段。
(4)在股价低档时,成交笔缩小,表即将反转,为介入时机。
(5)成交笔数分析较不适用于短线操作。
亦可采用平均量指标研判
运用原则
平均量就是每笔交易的平均成交量,它是用来测知大户是否进场买卖股票的有效方法,从平均量的变动情形将可以分析股价行情的短期变化,其研判原则如下:
(1)平均量=成交量÷笔数。
(2)平均量增大表示有大额的买卖,平均量减小表示参加买卖的多是小额散户。
(3)在下跌行情中,平均量逐渐增大,显示有大户买进,股价可能于近日止跌或。
(4)在上涨行情中,平均量逐渐增大,显示有大户出货股价可能于近日止涨下跌。
(5)在上海或下跌行情中,平均量没有显著的变化,表示行情仍将继续一段时期。
(6)在一段大行情的终了,进入盘局时,平均量很小且无大变化,则表示大户正在观望。
【证券从业资格《证券交易》:证券经纪业务的监管措施】相关文章:
证券从业2017《证券交易》讲义:股份报价转让业务05-08
2017证券从业资格考试常考点:证券经纪11-12
证券从业资格考考点:证券公司的主要业务05-12
证券从业考试证券交易练习题11-10
证券从业资格考点:从业资格11-15
证券从业资格试题05-12
证券从业考点:银行业务的监管06-20
2017年证券从业考试证券交易巩固练习11-10