证券从业资格考试《证券交易》要点：资产管理业务

　　证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者做以批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作开始投资运做。

　　证券公司办理定向资本管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　证券公司设立限定性集合资本管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元，设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户资金数额不得低于人民币10万元。

　　证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本15%。

　　至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的`方式向委托人提供资产托管报告。

　　自资产管理合同终止之日起，保存不得少于20年。

　　一、自营业务风险监控

　　1、自营股票规模不得超过净资本的100%;

　　2、自营业务规模不得超过净资本的200%;

　　3、非债券类证券不得超过净资本的30%;

　　4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外;

　　5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本100%计算风险准备。

　　二、自营业务的监管

　　1、中国证监会的监管

　　定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存

　　2、证券交易所的监管

　　①使用专门账户、

　　②是否具备自营资格;

　　③规定风险控制措施，报证监会备案。

　　④库存证券报表，次月5日前报送交易所;

　　⑤自营业务情况，每年6月30日和12月31日后30日内报证监会;

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