2016证券从业资格《证券交易》测试题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询( )免收费，查询其他内容则按规定标准收费。
A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签
2.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》
3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A.100万
B.200万
C.300万
D.500万
6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立( )个证券账户。
A.3
B.7
C.10
D.若干
7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
9.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供( )企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。
A.中国证监会
B.工商行政管理局
C.劳动保障部门
D.财政部
10.证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.资金账户管理的内容主要包括( )。
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资会三方存管
2.机构投资者开设资金账户的办理程序为( )。
A.依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书
B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C.填写开户申请表
D.设置密码
3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。
A.充当证券买卖的媒介
B.证券的存管和过户
C.管理和公布市场信息
D.提供咨询服务
4.以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客P的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
5.外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持
( )文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。
A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C.上市公司出具的持股证明
D.证券登记结算机构要求的其他文件
6.关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有( )。
A.填写证券账户查询申请表
B.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件
7.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有( )。
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
8.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款