基金法律法规、职业道德与业务规范模拟习题2016
基金从业资格考试不仅是对我们学习得到的知识的检验，也是对我们心里素质的考验。以下是百分网小编整理的2016年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟习题，欢迎学习!
模拟习题一
第1题 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于( )亿元的，基金合同自动终止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
参考答案：B
参考解析： 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
参考答案：B
参考解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项.应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
参考答案：B
第4题 基金财产应当用于下列( )投资或活动。
A.承销证券
B.未上市交易的股票
C.向基金管理人、基金托管人出资
D.上市交易的股票、债券
参考答案：D
第5题 已发行股票的转让流通市场叫做股票的.( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.初级市场
D.三板市场
参考答案：B
第6题 基金客户服务的原则不包括( )。
A.客户至上原则
B.安全第一原则
C.专业规范原则
D.依法监管原则
参考答案：D
第7题 检查是基金监管的重要措施，它不包括( )。
A.日常检查
B.季度检查
C.现场检查
D.非现场检查
参考答案：B
第8题 ETF的特点包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
参考答案：B
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第10题 下列属于基金信息披露规范性文件的是( )。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息披露编报规则》
C.《证券交易所业务规则》
D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
参考答案：B
模拟习题二
第1题 LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
参考答案：D
第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
参考答案：B
第3题 ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
参考答案：B
第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
参考答案：D
第5题 金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
参考答案：C
第6题 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案：B
第8题 每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
参考答案：A
第9题 下列不属于道德特征的是( )。
A.差异性
B.继承性
C.规范性
D.具体性
参考答案：C
第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
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