2016基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷
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第1题 风险投资基金又被称为( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.创业基金
D.对冲基金
参考答案：C
第2题 金融市场的构成要素包括( )。
A.证券市场
B.股票市场
C.金融服务机构
D.金融工具
参考答案：D
第3题 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
A.约束性
B.时代性
C.继承性
D.具体性
参考答案：C
第4题 投资于房地产的基金类别属于( )。
A.证券投资基金
B.私募股权基金
C.风险投资基金
D.另类投资基金
参考答案：D
第5题 金融资产分为( )和( )金融资产。
A.债券类和股权类
B.债券类和基金类
C.股权类和基金类
D.基金类和所有权类
参考答案：A
第6题 ( )是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.XBRL
参考答案：D
第7题 在我国，传统的资产管理行业主要是( )。
A.基金管理公司和保险公司
B.基金管理公司和证券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.银行和信托公司
参考答案：C
第8题 下列对私募股权基金的描述中，正确是( )。
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
参考答案：D
第9题 我国ETF的最小申购和赎回单位一般为( )。
A.50万份或100万份
B.30万份或50万份
C.30万份或80万份
D.50万份或80万份
参考答案：A
第10题 下列对另类投资基金的.描述中，正确的是( )。
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益
B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
参考答案：C
第11题 2001年9月，我国第一只开放式基金( )诞生。
A.华安创新
B.淄博基金
C.基金开元
D.基金金泰
参考答案：A
第12题 保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.与基金到期日一致的股票
B.与基金到期日一致的货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
参考答案：D
第13题 ( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
参考答案：A
第14题 ( )会导致ETF总份额的减少，( )会导致ETF总份额的扩大。
A.折价套利;溢价套利
B.溢价套利;折价套利
C.风险套利;无风险套利
D.无风险套利;风险套利
参考答案：A
第15题 投资者的ETF份额认购方式不包括( )。
A.场内现金认购
B.场外现金认购
C.基金份额认购
D.证券认购
参考答案：C
第16题 投资人认购开放式基金，一般通过基金( )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A.申请人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
参考答案：B
第17题 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A.债权
B.股权
C.证券
D.实物
参考答案：A
第18题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
参考答案：D
第19题 目前，我国公募证券投资基金全部是( )。
A.封闭式基金
B.股票基金
C.契约型基金
D.增长型基金
参考答案：C
第20题 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
参考答案：C
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