2016基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题
说到考试大家肯定会想到习题，我们知道平时的练习题可以决定我们考试的成绩，有选择的做题可以给我们带来优异的成绩。下面是百分网小编为大家搜集的2016基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题，希望可以帮助到各位考生!
第1题 LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
参考答案：D
第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的`秘密，不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
参考答案：B
第3题 ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
参考答案：B
第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
参考答案：D
第5题 金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
参考答案：C
第6题 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案：B
第8题 每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
参考答案：A
第9题 下列不属于道德特征的是( )。
A.差异性
B.继承性
C.规范性
D.具体性
参考答案：C
第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
第11题 第一只ETF是在( )推出的。
A.美国
B.英国
C.加拿大
D.俄罗斯
参考答案：C
第12题 《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
参考答案：C
第13题 1990年，( )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。
A.英国伦敦
B.B.美国纽约
C.加拿大多伦多
D.美国纳斯达克
参考答案：C
第14题 下列关于开放式基金的说法中，错误的是( )。
A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结
D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
参考答案：C
第15题 按照交易工具的期限，金融市场分为( )。
A.票据市场和证券市场
B.一级市场和二级市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
参考答案：D
第16题 公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.证券投资业绩预测报告
参考答案：D
第17题 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
参考答案：C
第18题 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告。
A.15
B.30
C.45
D.60
参考答案：D
第19题 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是( )。
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.按照科学的投资组合原理进行投资决策
参考答案：D
第20题 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
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