职能部门职责实施计划

　　依据本指南编制的部门HSE实施计划可以独立成篇，也可以在部门总体工作计划中体现，但要满足Q/SHS0001.1标准、企业HSE规范和本指南的要求。

　　本标准由中国石油化工集团安全环保局提出并归口。

　　本标准主要起草单位：中国石化集团公司安全工程研究院

　　本标准主要起草人：翟齐李正钰李俊荣何怀明牟善军辛平杨春笋

　　1范围

　　本标准规定了直属企业及二级单位职能部门HSE职责实施计划编制的内容。

　　本标准适用于直属企业和二级单位职能部门。

　　各基层单位职能部门可参照执行。

　　2引用标准

　　下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准的最新版本的可能性。

　　Q/SHS0001.1-20xx中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系

　　Q/SHS0001.2-20xx油田企业安全、环境与健康(HSE)管理规范

　　Q/SHS0001.3-20xx炼油化工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范

　　Q/SHS0001.4-20xx销售企业安全、环境与健康(HSE)管理规范

　　Q/SHS0001.5-20xx施工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范

　　职业安全卫生管理制度中国石化[1999]安字467号

　　3部门概述

　　叙述部门的工作职能和基本情况，主要内容包括：

　　a) 部门名称及隶属关系；

　　b) 管理职能（包括对专业系统、直管及托管单位的管理职能）；

　　c）机构设置与人员构成；

　　d) 工作特点描述。

　　结合HSE管理体系、规范对专业、部门的要求，写出工作特点。如：钻井工程设计HSE要求、油气井修井HSE要求、防井喷措施、海（水）上作业HSE要求；工艺控制指标修订、大机组特护管理、压力容器及安全附件定期检测、防腐措施、仪表控制联锁管理要求、外电网停（晃）电的防范措施等。

　　4部门HSE职责实施计划

　　根据HSE管理体系的要求和企业的HSE工作目标，编制部门年度HSE职责实施计划，确定部门年度HSE工作任务、目标，通过落实部门HSE职责和每个管理人员的HSE“一岗一责制”，为企业HSE目标的实现提供保证。

　　4.1承诺和目标

　　4.1 .1 承诺

　　职能部门是推进HSE体系的组织者和监督者，应通过落实职能部门的HSE职责和每个管理人员的HSE“一岗一责制”。

　　4.1.1.1承诺原则

　　a）每个管理人员都应进行HSE承诺；

　　b）部门负责人应代表部门向分管领导进行承诺；

　　c）HSE承诺应以书面形式予以明确。

　　4.1.1.2承诺内容

　　部门HSE承诺书应包含以下内容：

　　a）坚持HSE方针，认真贯彻、执行国家、集团公司有关本专业的各项安全生产、环境保护和工业卫生的法规、标准、规范、制度和要求，并落实在各项工作中、落实到每个管理人员。

　　b)实现本专业年度HSE目标，不发生因管理失误造成的各类事故。

　　c)严格要求、严格管理，不违章指挥，纠正违章、违纪行为。

　　d)在部门、专业系统、直（托）管单位全面推行HSE管理，并确保专业系统、直管单位HSE目标的实现。

　　e)采用先进的装备和手段，不断改善作业环境和作业条件，防止事故和职业危害。

　　管理人员HSE承诺书应包含以下内容：

　　a）履行HSE“一岗一责制”。

　　b)不违章指挥，纠正违章、违纪行为。

　　c)熟知HSE职责和要求，承担相应的HSE责任。

　　4.1.2 目标

　　部门的年度HSE工作目标应根据企业的年度HSE目标，结合本专业职能进行制定.。

　　a)制定部门的HSE工作任务和工作目标。

　　b)制定专业系统的HSE工作任务和工作目标。

　　c)制定直（托）管单位的HSE工作任务和工作目标。

　　如设备管理部门可制定：设备三率、仪表三率、压力容器安全阀的定检率、检维修及抢修及时到位率、检修质量保证、承包商的管理（包括外来施工队伍、外来施工人员的管理）、供应商的管理（包括关键设备进厂监督）、防雷防静电设施的检测率、HSE设备设施的完好率等。

　　4.2组织机构、职责、资源和文件控制

　　按照Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）的要求，明确部门的HSE职责，按照专业分工的原则，制定所有管理人员的HSE职责，开展HSE培训，制定考核办法，将HSE业绩与奖惩挂钩。

　　4.2.1职责制定

　　a）按照企业的HSE工作任务、工作目标，结合专业职能，编制部门HSE职责和管理人员的一岗一责制。

　　b)建立部门、专业系统HSE管理制度，制定HSE管理体系实施细则和考核办法，并定期进行考核。

　　c)督促直（托）管单位建立并实施HSE管理制度，定期对其执行HSE制度情况、HSE目标实现情况进行检查，并将检查结果纳入经济责任制考核中。

　　d)进行年度HSE工作总结，并向企业或二级单位HSE管理委员会书面报告。

　　4.2.2职责考核

　　各级部门的负责人、全体管理人员都负有HSE责任，无论身处何地、无论负责什么工作，都有责任把HSE工作做好。部门应根据企业HSE考核制度，制定部门、专业系统和直（托）管单位HSE考核细则，通过考核，促进HSE职责的落实。部门和管理人员的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，考核结果应记录存档。

　　主要考核内容：

　　a)部门年度HSE任务完成与目标的实现情况；

　　b)部门和管理人员HSE承诺兑现情况；

　　b)部门HSE职责和管理人员HSE“一岗一责制”的履行情况；

　　c)对专业系统履行HSE情况的监督、检查、考核情况；

　　d)对直（托）管理单位年度HSE任务完成与目标的实现情况；

　　e)对未能履行HSE职责，因管理失误造成事故者的处理情况；

　　f)遵守和执行规章制度的情况。

　　4.2.3人力资源

　　4.2.2.1能力要求

　　a）根据岗位职责和技能要求，确定各岗位管理人员应有的资格。

　　b)管理人员应达到：

　　——具有HSE意识；

　　——熟知相应专业的HSE法规、标准、制度和要求；

　　——清楚本岗位HSE职责和任务；

　　——在推行HSE工作中起表率作用。

　　4.2.2.2 培训要求

　　a）部门的负责人和管理人员应参加企业（或单位）组织的HSE培训。

　　b）组织对专业系统的岗位培训时，应有HSE培训考核的内容。

　　4.2.4物力资源

　　职能部门（如计划、财务、设备、基建、供应、技术等部门）应在自己的职责范围内，为HSE管理体系的推行提供物力资源。

　　a)提供符合HSE标准的生产运行设备、设施。

　　b)提供生产所需的HSE设备设施。

　　c)提供隐患整改所需资金。

　　d)提供抢险救灾等应急所需的设备设施。

　　e)提供符合国家有关标准要求的职工HSE防护用品。

　　4.2.5文件控制

　　a)依据HSE管理体系的要求，建立部门HSE管理相关文件的记录、审批、发放、更改和归档管理措施。

　　b)建立文件修订制度。在新、改、扩建和技术改造后，及时修订相关的`操作规程、管理制度等。

　　4.3风险评价和隐患治理

　　部门应在所管辖专业和直（托）管单位中，不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，及时采取有效措施，把风险降到最低或控制在可以承受的程度。

　　4.3.1风险评价

　　有关部门要建立风险管理的程序

　　a)明确项目、过程和作业管理人员是风险评价工作的负责人。

　　b)对现有装置和设施在常规和非常规的工作环境及操作条件下、在事故及潜在的紧急情况下和生产的全过程中，明确界定需要进行风险评价的项目、工程和作业等。

　　c)结合本专业特点选择合适方式进行风险评价。

　　d)监督检查风险评价的进行情况。

　　e)检查风险削减措施和控制措施的落实情况。

　　f）总结风险评价结果，提出改进意见。

　　g）建立项目、工程和作业风险评价及风险削减措施档案。

　　4.3.2 隐患治理

　　a) 建立项目、工程和作业的风险评价及削减措施档案。

　　b) 部门应按隐患治理“四落实”的原则，对企业的隐患治理提供技术或资金支持。

　　c) 组织对专业系统和直（托）管单位隐患的治理。

　　d)对已立项或已实施的隐患治理项目进行跟踪检查，监督项目的进展和完成情况。

　　4.4承包商和供应商管理

　　部门应认真选择承包商和供应商，加强对他们的管理，对其HSE表现进行评估。

　　4.4.1承包商管理

　　a)落实各项目、工程和作业承包商的管理人员和责任。

　　b)按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据承包商的HSE表现，选择承包商。

　　c)承包商管理人员应组织有关专业人员和HSE培训人员，对承包商进行HSE教育培训、考核发证，建立培训档案。

　　d)承包商管理人员应在承包商作业的全过程中对其进行检查监督。

　　e)审查、记录承包商HSE表现，建立可选择承包商档案。

　　4.4.2供应商管理

　　a)落实部门内对供应商管理的人员和责任。

　　b)按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据供应商提供产品和售后服务的情况，选择供应商。

　　c)供应商管理人员对产品的质量负责。对重要设备、设施、产品的生产过程应编制检查监督要点，进行有效监督，并将检查监督情况记录存档。

　　4.5装置（设施）设计和建设

　　新建、改建、扩建装置（设施）时，要按照“三同时”的原则，采用国家、行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。

　　a)根据部门职责，组织或者参加新建、改建、扩建项目的预评价，未进行预评价不得进行初步设计；

　　b)设计部门要落实设计负责人和设计者的HSE责任。设计时应按国家、行业标准和规范要求进行安全环保设计，初步设计的安全环保篇应有HSE相关部门会签批复。设计图纸应有HSE相关部门审查批准签章，对由于设计失误造成的事故应追究有关设计人员的责任；

　　c)设计单位和设计人员应具备相应资质，设计单位和人员的选择实行“谁选择谁负责”的原则，对由于设计失误造成的事故应追究选择人员的责任。

　　d)供应部门应落实采购人员的责任。新、改、扩建装置（设施）建设中的采购应符合国家或行业标准的有关要求，对采购质量进行考核并与经济责任制挂钩，对装置（设施）投产后由于采购质量差引起的事故，应追究有关管理人员责任并给予行政处理；

　　e)建设主管部门应落实建设施工管理人员责任。新、改、扩建装置（设施）的建设安装应符合国家或行业标准的有关要求，管理人员应对安装质量组织检查，管理人员的职责落实情况应进行考核并与经济责任制挂钩；

　　f)新建、改建、扩建装置（设施）竣工后，项目主管部门和相关职能部门应制定项目的试运行程序，组织对装置（设施）与设计要求的一致性、装置（设施）的HSE防范措施、员工培训、规章制度建立等进行审查，并记录存档。

　　4.6运行和维修

　　有关职能部门应建立运行和维修、施工作业管理程序，并监督实施，保障运行与施工作业正常进行。

　　a)组织或者参加新安装和改造设备的开车审查，审查情况应记录存档；

　　b) 按照法规、标准、规范或制度要求，制定操作、维修检验或腐蚀控制体系，保持运行正常和机械完好。

　　C）编制开车、操作、维修和停车规程，设置关键运行参数并监督实施；

　　d) 按照有关法规、制度要求，落实人员对直接作业进行检查监督；

　　e)按照HSE管理体系要求，对关键装置要害部位进行安全监控管理；

　　f)建立质量保证体系。

　　4.7变更管理和应急管理

　　部门应对所管辖专业系统发生的人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性变化进行有计划的控制；对可能发生的突发事件和紧急情况进行研究，组织制订可靠的防范措施和应急预案。

　　4.7.1 变更管理

　　a)制定所管辖专业系统技术变更、机械设备设施变更和管理变更程序；

　　b)对所管辖专业系统技术变更、机械设备设施变更和管理变更组织审查确定；

　　c)监督变更程序的实施；

　　d)组织变更实施后的验收。

　　4.7.2应急管理

　　a)组织或参加制定应急预案；

　　b)落实部门管理人员和所管辖专业系统应急处理的责任；

　　c)组织或参加应急预案的检查和演练；

　　e)组织或参加应急预案的评估、修订。

　　4.8.检查和监督

　　a)制定所管辖专业系统的检查考核制度；

　　b)组织对专业管理情况（如工艺操作指标的执行、设备管理状况等）检查和考核；

　　c)对查出的问题和隐患落实项目负责人、整改期限、整改要求和整改资金；

　　d)组织对整改情况的检查验收。

　　4.9.事故处理和预防

　　a)制定所管辖专业系统的事故管理程序和处理办法；

　　b)组织对所管辖专业系统事故情况调查和分析；

　　c)对所管辖专业系统事故提出并落实整改措施；

　　d)提出事故处理意见并负责考核；

　　e)对所管辖专业系统事故进行通报。

　　4.10.审核、评审和持续改进

　　部门应对本部门、所管辖专业、直（托）管单位的HSE管理体系实施情况进行审核和评审。

　　a) 依据Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（或3.4.5）的要求，建立部门和个人的HSE业绩考核办法；

　　b) 在本系统上级、同级及下属意见反馈的基础上，对照本年度的HSE目标，对管理人员的业绩进行考核，考核成绩形成记录并予以保存；

　　c）将HSE业绩考核与岗位经济责任制挂钩；

　　d）对部门HSE管理工作和指标完成情况进行总结，写出年度HSE工作报告。

　　HSE工作报告的主要内容如下：

　　lHSE承诺与目标的实现程度；

　　l实施计划的适应性、充分性和有效性；

　　l对HSE管理中存在的问题和偏差进行分析，制定改进措施；

　　lHSE工作建议与意见。

　　a）HSE年度总结应有部门主要负责人主持进行；

　　b）依据企业HSE管理评审的结论和建议，本着持续改进的原则，不断完善部门的HSE实施计划，实现动态循环。

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