2017证券从业资格考试《证券基本法律》精选备考题及答案
精选备考题一：
组合型选择(下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分)
1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。
Ⅰ.证券发行人分配投资收益
Ⅱ.证券发行人配售
Ⅲ.证券发行人无偿派发证券
Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。
2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。
3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。
4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括( )。
Ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务
Ⅱ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益
Ⅲ.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
Ⅳ.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等。
5.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
Ⅰ.合并、分立、停业
Ⅱ.变更业务范围
Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构
Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。
7.证券公司不得( )。
Ⅰ.代客户下达交易指令
Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码
Ⅳ.协助办理开户手续
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司最近2年连续亏损
Ⅱ.公司有重大违法行为
Ⅲ.公司最近3年连续亏损
Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《证券法》第五十五条规定，选项A应是公司最近3年连续亏损。
9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.身份证
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。
10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。
11.有限责任公司的董事会行使的职权包括( )。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六条规定，修改公司章程是股东会的职权。
12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或以建立健全( )。
Ⅰ.合规检查制度
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.风险隔离制度
Ⅳ.满足业务需要的技术系统
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上选项内容都正确。
13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上选项内容都正确。
14.证券经纪业务的法律法规主要包括( )
Ⅰ.证券经纪业务管理方面的法律法规
Ⅱ.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
Ⅲ.融资融券方面的法律法规
Ⅳ.从业人员管理方面的法律法规
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】证券经纪业务的法律法规主要包括：1、证券经纪业务管理方面的法律法规2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规3、融资融券方面的法律法规
15.根据《证券法》，下列( )情形应当由承销团承销。
Ⅰ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币四千万元
Ⅱ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币五千万元
Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元
Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。
18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常识题。以上选项都是正确做法。
19.根据公司法规定，公司种类包括( )。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.无限公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.两合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。
20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。
Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务
Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金
Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。
21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )
Ⅰ.协助客户开户
Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易
Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码
Ⅳ.提供期货行情信息
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。
22.证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。
Ⅰ.委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施
Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任
Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】经纪业务中客户资料的保密性特点。
23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C ,
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
24.证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.业务授权
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
25.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。
Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订第58，59，60条。
26.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户( )。
Ⅰ.介绍业务委托关系
Ⅱ.解释期货交易流程
Ⅲ.承诺共担风险
Ⅳ.做获利保证
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条。
27.证券投资咨询机构不得以( )为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
Ⅰ.虚假信息
Ⅱ.内幕信息
Ⅲ.市场传言
Ⅳ.统计数据
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
【解析】证券投资咨询机构不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析，预测或建议。
28.证券公司证券自营投资品种包括( )。
Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅱ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅲ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】以上选项内容都正确。
29.保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底，不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存越假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《证券发行上市保荐制度暂行办法》第六十九条。
30.关于股份有限公司新股发行，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议
Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股。
31.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是( )
Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据
Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖
Ⅲ.证券投资者咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力
Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目;证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。
32.证券经纪业务具有( )的特点。
Ⅰ.广泛性
Ⅱ.中介性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。
33.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《证券法》第一百九十四条。
34.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受( )资产。
Ⅰ.客户A 现金100万元人民币
Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币
Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币
Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
35.根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(―)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(二)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(三)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(四)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
36.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实，准确、完整
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条。
37.下列关于分公司和子公司法律地位说法中，正确的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法承担民事责任
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事行为责任。
38.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须( )。
Ⅰ.从证券交易所取得交易权限
Ⅱ.从中国证监会取得业务资格
Ⅲ.经由中国证券业协会批准
Ⅳ.采用结算资金第三方存管
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须从中国证监会取得业务资格，从证券交易所取得交易权限，采用结算资金第三方存管。
39.下列各项中，证券公司有( )情形的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(一)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(二)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(三)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
40.证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
Ⅰ.证券欺诈
Ⅱ.向投资人承诺保本保收益
Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失
Ⅳ.为自己买卖
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】证券投资咨询人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
41.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以( )。
Ⅰ.委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
Ⅱ.通过广播推广集合资产管理计划
Ⅲ.通过报刊推广集合资产管理计划
Ⅳ.自行推广集合资产管理计划
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】禁止通过电视、报刊，广播及其他公共媒体推广集合计划
42.下列属于证券自营业务特点的是( )。
Ⅰ.风险性
Ⅱ.收益性
Ⅲ.保密注
Ⅳ.被动性
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，特点具体表现在以下几点：①决策的自主性;②交易的风险性;③收益的不确定性。
43.保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：⑴在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。⑶本人及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑶参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
44.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法部门规宣或其他规范性文件包括《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报定》。
45.违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
46.证券金融公司的资金，可以用于哪些用途( )
Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外
Ⅱ.银行存款
Ⅲ.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
Ⅳ.购置自用不动产
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】资金用途证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：⑴银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。⑶购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。
47.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】A
【解析】除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1 )建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚 假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
48.财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】财务顾问主办人应当具备的条件：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近3个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。
49.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
Ⅰ.业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
50.公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )
Ⅰ.公司债券的期限为一年以上
Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅲ.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅳ.公司股本总额不少于3000万元
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】公司申请其债券上市，必须具备以下条件：公司债券的期限为一年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件。