2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题

　　一、单项选择题

　　01.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

　　A.00%以上05%以下

　　B.5%以上05%以下

　　C.0万元以上3万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　01.B[解析]根据《公司法》第098条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上05%以下的罚款。

　　02.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于(　　)。

　　A.0/2

　　B.0/4

　　C.0/3

　　D.2/3

　　02.C[解析]根据《公司法》第007条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于0/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　03.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(　　)。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　03.C[解析]客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　04.某上市公司拟在0年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.过半数

　　B.半数

　　C.0/3

　　D.2/3

　　04.D[解析]根据《公司法》第020条的规定，上市公司在0年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　05.从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后00日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.辞职

　　B.与原聘用机构解除劳动合同

　　C.不为原聘用机构所聘用

　　D.变更聘用机构

　　05.D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第04条的.规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后00日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后00日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　06.深圳证券交易所规定.每季度结束后的(　　)个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.00

　　D.05

　　06.D[解析]深圳证券交易所规定，每季度结束后的05个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　07.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.00年

　　C.05年

　　D.20年

　　07.B[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于00年。