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6月证券从业资格考试《金融市场》测试题及答案(2)

时间:2017-05-18 10:44:40 证券从业资格 我要投稿

2017年6月证券从业资格考试《金融市场》测试题及答案

  测试题二:

  (1) 下列关于权证发行、上市和交易规定的描述,正确的有( )。

  Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易

  Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整

  Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证

  Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.

  权证发行人应提供履约担保

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅡⅣ

  答案:B

  解析:

  由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证。

  发行人应按照下列规定之一提供履约担保:(1)

  通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金,作为履约担保,

  担保系数由交易所发布并适时调整;(2)

  提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。

  (2) 债券基金与债券的不同,表现在( )。

  Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

  Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的`较高信用风险

  Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定

  Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (3) 下列选项中,属于记账式国债的承销程序的有( )。

  Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标

  Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (4) 有价证券的特征包括( )等方面。

  Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性

  Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (5) 以下关于组合投资的论述,正确的有( )。

  Ⅰ.能部分降低系统风险Ⅱ.能降低直至到消除系统风险

  Ⅲ.不能降低系统风险Ⅳ.能降低直至消除非系统风险

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  系统性风险即市场风险,是指由整体政治、经济、

  社会等环境因素对证券价格所造成的影响,这种风险不能通过分散投资加以消除,

  因此又称为不可分散风险。

  (6) 关于代办股份转让服务业务,以下说法正确的有( )。

  Ⅰ.投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理

  Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、

  登记和托管后方可进行股份转让

  Ⅲ.在重新确认股份后,股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书

  Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,

  为非上市公司提供的股份转让服务业务。

  (7) 关于佣金,以下表述正确的有( )。

  Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股相同

  Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

  Ⅲ.债券交易佣金标准由证券交易所制定

  Ⅳ.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  Ⅰ项,A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取.B

  股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取;Ⅱ项,从2002年5月1

  日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度.

  (8) 下列表述中,正确的有( )。

  Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

  Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

  Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

  Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐.

  但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任

  .也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  证券发行由两家以上承销商联合主承销的。

  所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任,履行相关义务。

  (9) 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在( )。

  Ⅰ.在商业银行柜台发行Ⅱ.债权记录方式相同

  Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以国家信用作保证

  A: ⅠⅢⅣ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  两者都在商业银行柜台发行,不能上市流通,但都是信用级别最高的债券,

  以国家信用作保证.而且免缴利息税。两者的债权记录方式不同。

  (10) 决定债券再投资收益的主要因素是( )。

  Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入

  Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  决定债券再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。

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