2017年证券资格考试《金融市场基础知识》复习题及答案

　　【第8题]经济周期的阶段包括()。

　　Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁荣期

　　Ⅲ 衰退期 Ⅳ 萧条期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。

　　【第9题]信用违约互换的主要风险有()。

　　Ⅰ 定价风险 Ⅱ 结算风险

　　Ⅲ 流动性风险 Ⅳ 法律风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。

　　[第10题]金融市场发展[第一阶段的表现的有()。

　　Ⅰ 推动了欧洲大陆金融体系的发展 Ⅱ 推动了欧洲大陆金融市场的发展

　　Ⅲ 推动了欧洲大陆金融工具的发展 Ⅳ 推动了欧洲大陆证券交易所的发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场发展[第一阶段的表现有：①推动了欧洲大陆金融体系的发展;②推动了欧洲大陆金融工具的发展;③推动了欧洲大陆证券交易所的发展。

　　二、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　参考答案：D

　　参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。

　　[第2题]()是最主要的利率风险。

　　A.基差风险

　　B.收益率曲线风险

　　C.重新定价风险

　　D.期权风险

　　参考答案：C

　　参考解析：重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。

　　[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　参考答案：C

　　参考解析：《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。

　　[第4题]我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。

　　A.收益优先、时间优先

　　B.收益优先、数额优先

　　C.价格优先、时问优先

　　D.价格优先、数额优先

　　参考答案：C

　　参考解析：我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于()亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。

　　[第6题]我国资本市场从()发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。

　　A.19世纪80年代

　　B.20世纪30年代

　　C.20世纪50年代

　　D.20世纪90年代

　　参考答案：D

　　参考解析：我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系2016证券从业《金融市场基础知识》模拟习题证券从业资格。

　　[第7题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4