2016年《证券交易》考试试题
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A.股票
B.另一种债券
C.期货
D.现金
2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.5000万
4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销
5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A.席位的报盘方式
B.席位经营的证券品种
C.席位使用的业务种类
D.席位的申请流程
8.下列期货中，( )不属于金融期货。
A.利率期货
B.期权期货
C.外汇期货
D.股票价格指数期货
9.债券买断式回购业务亦称( )。
A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.开放式回购
D.租赁式回购
10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.国债
D.基金
11.现今印花税A股按成交金额的( )计收，B股按成交金额的`( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.证券经纪商的中介性
B.证券经纪商指令的权威性
C.业务对象的广泛性
D.客户资料的保密性
13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。
A.A字头和D字头
B.B字头和D字头
C.B字头和C字头
D.A字头和B字头
14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量
B.品种
C.证券账号
D.价格
15.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
16.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其他金融机构
D.无严格限制
17.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
18.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。
A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)
D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
19.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。
A.工作证
B.护照
C.居民身份证
D.户口册
20.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。
A.连续交易系统中，交易一定是连续的
B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
22.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.选择证券经纪商
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.采用正确的委托手段
D.如实填写开户书
23.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。
A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B.持有者必须持有至期满才可以获得利息
C.持有者可自行选择是否转股
D.可转换债券具有债权和期权的双重特性
24.下列不属于非交易过户登记的是( )。
A.因继承而发生的股权变更登记
B.因财产分割而发生的股权变更登记
C.因法院判决而发生的股权变更登记 D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
25.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。
A.买入
B.卖出
C.平仓
D.报单
26.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供咨询服务
D.防止股价波动
27.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报
29.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
30.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.基金份额平均值
D.基金份额市值
31.( )不属于上市后的证券存管业务。
A.非交易过户
B.交易过户
C.发放现金红利
D.股东名册登录
32.以下不属于股份登记的是( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股和配股登记
D.发放现金股利登记
33.证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A.提交年度工作报告和重大事项变更报告
B.派遣合格代表入场从事证券交易活动
C.缴纳特别会员费及相关费用
D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
34.证券公司在从事自营业务中可以( )。
A.以个人名义进行自营业务
B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券
C.买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
D.委托其他证券公司代为买卖证券
35.关于证券账户，下列说法错误的是( )。
A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C.中国结算公司对证券账户实施统一管理
D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
36.从内容上看，权证的性质是( )。
A.债权
B.股权
C.期货
D.期权
37.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限
额为人民币( )亿元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我国，交易所会员( )是被允许的。
A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B.退回交易席位
C.转让席位
D.将部分席位以承包形式交由个人使用
39.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
40.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
42.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A.1000股(份)
B.1000手
C.100股(份)
D.100手
44.标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。
A.在交易所上市交易满2个月
B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C.股东人数不少于2000人
D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.证券交易所
D.中国证监会
46.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。
A.2.6
B.2，3
C.3，6
D.3，12
48.客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.50%
B.130%
C.150%
D.300%
49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.1万张
B.3万张
C.5万张
D.10万张
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