证券从业《证券交易》委托买卖考点精讲

2016证券从业《证券交易》委托买卖考点精讲

　　2016证券从业资格考试临近，小编为大家整理了《证券交易》部分委托买卖的考点精讲，希望能对大家的复习有帮助。

　　一、委托形式

　　投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。

　　客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。

　　委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

　　(一)柜台委托

　　柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

　　(二)非柜台委托

　　非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

　　例2—7(2012年3月考题·单选题)

　　电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　　)进行识别。

　　A.委托人

　　B.交易密码

　　C.营业部

　　D.受托人

　　【参考答案】B

　　【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

　　例2—8(2012年3月考题·单选题)

　　投资者要求开办网上委托应向(　　)提出申请。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.具有资格的证券公司

　　【参考答案】D

　　【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

　　二、委托内容

　　(一)委托指令的基本内容

　　1.证券账号。

　　2.日期。日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。

　　3.品种。品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　4.买卖方向。客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

　　例2—9(2012年3月考题·单选题)

　　根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.买卖证券的方向

　　B.委托订单的数量

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　【参考答案】A

　　【解析】客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

　　5.数量。这是指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的'数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的一个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　6.价格。这是指委托买卖证券的价格。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容也将在后面进一步说明。

　　7.时间。这是指客户填写委托单的具体时点，也可由证券经纪商填写委托时点，即上午×时×分或下午×时×分。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

　　8.有效期。这是指委托指令的有效期间。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。

　　9.签名。客户签名以示对所作的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。

　　10.其他内容。其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。