证券从业资格模拟试题含答案
17.属于国家法律的是()。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
BC
18.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为()。
A.契约性
B.优先性
C.风险性
D.股权性
ABC
19.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为()。
A.证券市场
B.中长期信贷市场
C.信托市场
D.金融租赁市场
ABCD
20.衡量股票投资收益水平的指标主要有()。
A.股利收益率
B.再投资收益率
C.持有期收益率
D.股份变动后持有期收益率
ACD
21.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的。
A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
ABC
22.证券、期货市场诚信建设工作包括()。
A 。基本形成诚信制度规范体系
B 。推进了诚信数据平台建设
C 。始终保持违规惩戒高压态势
D 。不断提高证券、期货市场参与人员综合素质
ABC
23.证券公司的管理模式包括()。
A.总部式
B.分公司式
C.业务部式
D.结合式
ABD
24.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
ACD
25.公债与其他债券相比，有以下特点()。
A.流通性强
B.收益稳定
C.免税待遇
D.安全性高
ABCD
政府债券具有的特征是：安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
ABCD
27.债券发行方式有()。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
ABC
28.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有()。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
29.国际债券的种类包括()。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
AD
一般来说，国际债券分两类，一是外国债券，二是欧洲债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
30.股票投资的收益由()组成。
A.公积金转增股本
B.利息
C.股息收入
D.资本利得
ACD
31.关于中证全债指数论述正确的是()。
A 。该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B 。该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C 。该指数的样本债券的剩余期限为 1 年以上
D 。指数以样本债券的发行量为权数
BCD
32.近年来，全球各主要市场均开设了()交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A.交易所交易基金
B.开放式指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
BD
33.公司申请公司债券上市交易，应当符合()条件。
A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券的期限为3年以上
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
ABD
34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括()。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
ACD
35.下列属于证券服务机构的是()。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.律师事务所
D.证券交易所
BC
36.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。
A.代理证券发行
B.代理证券买卖
C.自营性买卖
D.其他咨询业务
ABCD
37.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露()。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC