2017年证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案
在一般情况下，资本证券的价格总额总是大于实际资本额，因而它的变化并不能真实地反映实际资本额的变化。但资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是( )。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期汇合约
D.利率互换
2.关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是( )。
A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
3.在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。
A.对冲
B.实物交割
C.现金交割
D.转手交易
4.关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
5.互换是指两个或两个以上的.当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产
6.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认购权证和认沽权证
B.价内权证和价外权证
C.美式权证和欧式权证
D.认股权证和备兑权证
7.下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是( )。
A.权利栽体不同
B.行权方式不同
C.权利内容不同
D.行权人不同
8.在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为( )。
A.预托证券
B.存托凭证
C.转账凭证
D.可转让凭证
9.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
10.证券发行市场，又称为( )。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
参考答案及解析:
1.C。【解析】货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具;D项属于利率衍生工具。
2.C。【解析】金融自由化使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。故c项错误。
3.A。【解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
4.D。【解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况.以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
5.C。【解析】互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。其可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
6.A。【解析】权证的分类包括：(1)根据权证行权的基础资产或标的资产。可分为股权类权证、债权类权证以及其他权证;(2)根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证;(3)按照持有人权利的性质不同，可分为认购权证和认沽权证;(4)按照权证持有人行权的时间不同，可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别;(5)按权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。
7.D。【解析】分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别包括：(1)权利载体不同;(2)行权方式不同;(3)权利内容不同。
8.B。【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称预托凭证，是指在一国证券市场上流通的代表另一国证券市场上流通的证券的证券。
9.A。【解析】资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
10.A。【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”、“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”、“次级市场”。