2017年证券从业资格《证券交易》复习模拟题及答案
一、单项选择题
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2. 在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
3. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的`( )。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明
6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰
7. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
8. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
9. 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。
A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
参考答案及解析:
1. B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B
资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A
证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4. D
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6. A
目前我国基金交易免收过户费。
7. A
客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C
上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9. B
临时公告例行停牌1个小时。
10. C
对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
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