2017年证券从业资格考试真题练习及答案
16.()是我国证券交易所的最高权力机构。
A. 理事会
B. 会员大会
C. 监事委员会
D. 专门委员会
正确答案：B
解析：中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。
17.下列关于派许加权指数的.计算，错误的是()。
A. 是对两种指数做几何平均
B. 计算期指数：计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×固定系数
C. 可采用计算期成交量作为权数
D. 可采用计算期发行量作为权数
正确答案：A
解析：加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，几何加权股份指数是对两种指数作几何平均，由于计算复杂，很少被实际应用。
18.申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需提供()。
A. 国有资产监督管理机构的批准文件
B. 国务院的批准文件
C. 商务部的批准文件
D. 国家发展改革委员会的批准文件
正确答案：A
解析：《证券非交易过户业务实施细则》第九条规定，申请人在申请办理过户登记时，涉及以下情形的，还应当向本公司提交以下申请材料：(1)涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件。(2)涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准文件。(3)银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件。(4)证券业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国证券监督管理委员会的批准文件。(5)保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件。(6)其他需经行政审批方可进行的证券过户登记，需提供有关主管部门的批准文件。有关主管部门对以上涉及的相关规定进行调整的，以调整后的规定为准。
19.证券登记结算机构以()为单位进行结算。
A. 证券公司
B. 个人投资者
C. 证券公司分公司
D. 证券交易所
正确答案：A
解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券。
20.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的()是股票发行价格的最低界限。
A. 内在价值
B. 账面价值
C. 票面金额
D. 清算价值
正确答案：C
解析：有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。
21.直接受政策工具的影响，接近中央银行政策工具的金融变量是()。
A. 中介目标
B. 操作目标
C. 最终目标
D. 直接目标
正确答案：B
解析：操作目标是接近中央银行政策工具的金融变量，它直接受政策工具的影响，其特点是中央银行容易对它进行控制.但它与最终目标的因果关系不大稳定。
22.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作客户撤单的委托指令后，应()告知客户。
A. 立即
B. 在一个工作日内
C. 在当天交易时间结束前
D. 在一个交易日内
正确答案：A
解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
23.公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是()。
A. 上市保荐书
B. 公司章程
C. 公司员工名册
D. 上市公告书
正确答案：C
解析：硬性规定。
24.1980-1984年，企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法，带有浓厚的债券性质和福利色彩，发行范围则仅限于()和一些自愿的法人。
A. 党员
B. 企业内部职工
C. 政府机关
D. 事业单位
正确答案：B
解析：1980~1984年，企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法，带有浓厚的债券性质和福利色彩，发行范围则仅限于企业内部职工和一些自愿的法人。
25.关于美国联邦基金市场的特点，下列说法错误的是()。
A. 融资技术现代化，市场运行高效化
B. 市场主体多元化，交易客体单一化
C. 交易方式多样化，市场业务多角化
D. 购入用途广泛化，融资效用多重
正确答案：B
解析：美国联邦基金市场的特点有：(1)市场主体和交易客体的来源构成多元化。(2)交易方式多样化，市场业务多角化。(3)购入用途广泛化，融资效用多重化。(4)融资技术现代化，市场运行高效化。(5)市场范围日趋国际化。
26.优先股作为一种股权证书，代表着()。
A. 对公司的人事征免权
B. 对公司的经营权
C. 对公司的所有权
D. 对公司重大决策的表决权
正确答案：C
解析：优先股的内涵可以从两个不同的角度来认识：(1)优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。(2)优先股也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。
27.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。
A. 在一定程度上改变了金融监管方式
B. 大量资金可以轻松地在全球范围内流动
C. 先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D. 全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
正确答案：D
解析：风险的关联依然存在，可以通过投资组合对冲或分散投资风险。
28.对有证据证明已经或者可转移隐匿违法资金、证券等涉嫌财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的账户，经( )批准，可以冻结或者查封。
A. 国务院相关部门
B. 国务院证券监督管理机构主要负责人
C. 证券交易所主要负责人
D. 有管辖权的人民法院
正确答案：B
解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十条第(六)项规定，查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
29.证券公司开展自营业务，要求治理机构健全，内部管理有效，能够有效控制( )。
A. 财务杠杆
B. 内幕交易
C. 系统风险
D. 业务风险
正确答案：D
解析：证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
30.为了加强市场准入的监管以及加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授权( )对证券服务机构进行监督及检查。
A. 中国证券业协会
B. 财政部
C. 商务部
D. 证券监督管理机构
正确答案：D
解析：为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
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