2017年证券从业考试基础知识试题及答案
(54)仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A. 二级有担保ADR
B. 144A规则下的私募ADR
C. 一级有担保ADR
D. 三级有担保ADR
(55)在我国，证监会归( )管辖。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 人大常委会
D. 国家主席
(56)下面选项中，( )不属于境外上市外资股。
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
(57)金融机构发行金融债券使得其资金来源( )。
A. 减少
B. 增加
C. 不变
D. 都不是
(58)某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。
A. 欧洲债券
B. 美洲债券
C. 外国债券
D. 亚洲债券
(59)在下列情形中，不能暂停基金估值的是( )。
A. 法定节假日
B. 证券交易所暂停营业
C. 因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
D. 基金公布年报
(60)下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公 司的股份转让方式( )。
A. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次
B. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次
C. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次
D. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次
答案和解析
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
(1) :D
《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。故选D。
(2) :B
上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证180指数。故选B。
(3) :D
证券投资基金是一种大众化的信托投资工具，A项错误;一般认为，基金起源于英国，B项错误;基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一，C项错误。故选D。
(4) :A
目前，我国封闭式基金按照0.25%的'比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%。股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。故选A。
(5) :A
欧洲美元期货采用指数报价和现金结算方式，该指数以100与年收益率的差价计算。最后的结算价则由现货市场决定，即等于100减去合约最后交易目的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率。故选A。
(6) :D
ADR含义是美国存托凭证;IDR含义是国际存托凭证;GDR含义是全球存托凭证。故选D。
(7) :C
按照公式计算，股利收益率=3.6/30×100%=12%。故选C。
(8) :B
由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不能为股票发行价格的确定提供依据。故选B。
(9) :A
可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券;可转换债券通常是转换成股票，但是也可能是其他证券。故选A。
(10) :D
OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。故选D。
(11) :A
投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。故选A。
(12) :B
1.5/30=5%。故选B。
(13) :B
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。故选B。
(14) :B
这是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中的规定。故选B。
(15) :D
B属于契约型基金的募集资金方式;A属于存款类金融机构募集资金的方式;C属于公益性组织募集资金的方式。故选D。
(16) :B
按照衍生金融商品的基础工具划分，金融期货可以划分为外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货。故选B。
(17) :A
《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。故选A。
(18) :B
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度，且私募证券的投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，可包括发行公司的职工。目前我国基金市场上仍以公募基金为主，自然多采用公募的发行方式。故选B。
(19) :D
《证券交易所管理办法》规定：证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。故选D。
(20) :C
《中华人民共和国证券法》第六条规定：•c证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”故选C。
(21) :C
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离，这是制衡性原则的主要体现。故选C。
(22) :D
份额股票也称为比例股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。故选D。
(23) :C
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券。证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。故选C。
(24) :D
审定对会员的接纳不是证券交易所会员大会的职权，而是由证券交易所会员管理部门初审，并由证券交易所理事会审核批准。故选D。
(25) :C
《基金管理暂行办法》规定，基金管理公司担任基金管理人。故选C。
(26) :D
所谓净资本，是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。其计算公式是：净资本一∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债。故选D。
(27) :D
封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。故选D。
(28) :D
此题考查私募证券的概念，注意与公募证券对比。故选D。
(29) :A
《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本，这是设立基金管理公司的必备条件。故选A。
(30) :A
B项为转换价格的概念;C项是转换比例的概念，D项是价格的概念，但不是转换价格，而是转换前的价格。故选A。
(31) :B
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。故选B。
(32) :B
行使价格一认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故选B。
(33) :B
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。故选B。
(34) :C
证券可以分为霹权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式。它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。故选C。
(35) :B
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。故选B。
(36) :D
中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备金率，降低再贴现率，通过公开市场业务买入大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。故选D。
(37) :D
记名股票有如下特点：①股东权利归属于记名股东;②可以一次或分次缴纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失，相对安全。故选D。
(38) :C
公司经营状况与股价正相关变动，公司经营状况越好。冱利水平越高，资产净值越高。故选C。
(39) :C
公债最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。故选C。
(40) :A
基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费，召开年会费用，中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。故选A。
(41) :D
考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。故选D。
(42) :B
契约型基金又称为单位信托基金的基金，是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。故选B。
(43) :D
建业股息并不是来自于公司的盈利，而是对公司未来利润的预分，因此是无盈利无股息原则的一个例外。故选D。
(44) :B
股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。故选B。(45) :C
综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。故选C。
(46) :A
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利记录。故选A。
(47) :C
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3;外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。故选C。
(48) :B
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，体现了金融机构混业化的趋势。故选B。
(49) :B
掌握证券公司的主要业务及其含义。故选B。
(50) :C
在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责ADR所代表的基础证券的保管;根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;向存券银行提供当地的市场信息。故选C。
(51) :C
如果证券业从业人员获得从业资格证书后超过18个月未在证券专业岗位就职，则资格证书自动失效，如果想再次成为从业人员，需重新申请。故选C。
(52) :D
权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。故选D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出现在荷兰。故选B。
(54) :B
一级有担保ADR可以进行OAC交易，二级有担保ADR和三级有担保ADR均可在交易所或NASDAQ进行交易。故选B.
(55) :B
在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会(证监会)，证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。
(56) :C
B股属于境内上市外资股，H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。故选C。
(57) :B
金融债券是金融机构融资的一种方式，使其资金来源增加。故选B。
(58) :C
外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。故选C。
(59) :D
按照《证券投资基金会计核算办法》的规定，基金估值在A、B、C选项中的情况下可以暂停。故选D。
(60) :B
SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，按其资质和信息撼露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让。故选B。
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