2016年期货从业资格《法律法规》考试题
C. 中国证监会
D. 期货保证金安全存管监控机构
77. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 给予降级直至开除
78. 中国期货业协会负责下列事项( )。
A. 对期货从业人员实施自律管理
B. 建立期货从业人员信息数据库
C. 组织期货从业人员后续职业培训
D. 对违规期货从业人员采取罚款处罚
79. 期货从业人员不得从事或者协同他人从事( )行为。
A. 欺诈客户
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
80. 根据《期货从业人员管理办法》，中国证监会可以对期货公司的下述( )行为实施行政处罚。
A. 任用无从业资格的人员从事期货业务
B. 以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C. 对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D. 在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
81. 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。
A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
82. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。
A. 月度报告
B. 季度报告
C. 半年度报告
D. 年度报告
83. 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。
A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
B. 收取非结算会员应当交存的`保证金
C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
84. 期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务( )。
A. 本公司的客户
B. 交易所的非结算会员
C. 交易所的交易结算会员
D. 其他期货公司的客户
85. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A. 分类
B. 流动性
C. 账龄
D. 可回收性
86. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的有( )。
A. 期货公司净资本
B. 期货公司净资产
C. 期货公司净资本与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
87. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括( )。
A. 介绍业务规则制度
B. 内部控制制度
C. 结算制度
D. 合规检查制度
88. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料( )。
A. 合规
B. 真实
C. 准确
D. 完整
89. 按照金融期货投资者适当性制度的规定，一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的( )等相关制度。
A. 内部控制制度
B. 风险管理制度
C. 公司治理制度
D. 财务会计制度
90. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
91. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。
A. 交易、结算
B. 风险控制
C. 财务
D. 技术
92. 期货从业人员在执业过程中应当( )。
A. 根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
B. 以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
C. 按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
D. 保护投资者合法利益
93. 下列关于期货从业人员在执业过程中避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。
A. 自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露有关情况
B. 自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C. 相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
D. 相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
94. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 效率
95. 根据《中华人民共和国刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些( )情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。
A. 故意提供虚假信息
B. 变造交易记录
C. 销毁交易记录
D. 伪造交易记录
96. 在下列情况中，交割仓库应承担赔偿责任的有( )。
A. 交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失
B. 交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失
C. 期货公司没有代客户履行申请交割义务，造成客户损失
D. 交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失
97. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担( )。
A. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
B. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
C. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构不能承担的民事责任
D. 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件
98. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》，因期货交易所履行职责引起的商事案件包括( )。
A. 期货投资者以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B. 保证金存管银行以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C. 期货公司以期货交易所违反其实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D. 其他期货市场参与者以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
99. 期货公司不得将下列( )人员作为本公司资产管理业务的客户。
A. 期货公司董事
B. 期货公司从业人员
C. 期货公司从业人员的配偶
D. 期货公司董事的父母
100. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。
A. 客户应当具有较强的资金实力和风险承受能力
B. 期货公司监事的配偶可以作为本公司资产管理业务的客户
C. 期货公司应当按照合同约定管理委托资产，控制投资风险
D. 投资非期货类品种的，也应按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产
三、判断题(共 0 20 题，每小题 5 0.5 分，共 0 10 分)不选、错选均不得分。
101. 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
102. 在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行期货交易，依照《期货交易管理条例》的有关规定执行。
103. 期货交易所应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
104. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。
105. 公司制期货交易所总经理的职责包括组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议。
106. 期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。
107. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。
108. 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
109. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当在规定的期限内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
110. 首席风险官发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
111. 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。
112. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在月度终了后的 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。
113. 证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
114. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
115. 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为 100 分，其中“基本情况”的分值上限为 20 分。
116. 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
117. 期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。
118. 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。
119. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
120. 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。
四、综合题(共 0 20 题，每小题 1 1 分，共 0 20 分)以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分。