2016年期货从业资格《法律法规》考试题
A. 对股东的开户资料进行审查
B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C. 代股东接收交易密码
D. 代股东下达交易指令
41. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 5 个
B. 10 个
C. 15 个
D. 20 个
42. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下行为( )。
A. 向客户提示风险
B. 代客户接收交易密码
C. 代客户交存保证金
D. 利用客户交易编码进行期货交易
43. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。
A. 期货公司交易系统
B. 期货公司结算系统
C. 期货交易所交易结算系统
D. 中国期货保证金监控中心统一开户系统
44. 根据《期货市场客户开户管理规定》，( )负责客户开户管理的具体实施工作。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会
45. 根据《期货市场客户开户管理规定》，( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会
46. 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。
A. 12
B. 6
C. 2
D. 1
47. 根据金融期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。
A. 商品期货交易结算单
B. 记账式国债买卖记录
C. 外汇买卖交割单
D. 股票对账单
48. 期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
49. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。
A. 期货公司应当公平对待委托客户
B. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
C. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
D. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
50. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
51. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是( )。
A. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
B. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
52. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。
A. 为投资者创造最大权益
B. 最大限度维护投资者利益
C. 保证投资者满意
D. 维护投资者的合法权益
53. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A. 中国证监会
B. 期货交易各方
C. 所在机构的股东
D. 主管部门
54. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A. 如损失小，可不承担责任
B. 是否承担责任由中国期货业协会决定
C. 应当承担相应责任
D. 是否承担责任由中国证监会决定
55. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。
A. 有过错
B. 有损失
C. 违法
D. 提起诉讼
56. 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的( )责任，并维护期货市场秩序。
A. 客体
B. 故意
C. 风险
D. 市场
57. 对客户的下列损失，期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的 80%的是( )。
A. 期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失
B. 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险，对透支交易造成的损失
C. 期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，
对客户交易中发生的损失
D. 客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
58. 期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。
A. 10
B. 50
C. 100
D. 300
59. 期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
60. 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
二、多项选择题(共 0 40 题，每小题 1 1 分，共 0 40 分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
61. 根据《期货交易管理条例》，期货公司可以申请经营的业务有( )。
A. 期货自营
B. 境内期货经纪
C. 境外期货经纪
D. 期货投资咨询
62. 下列关于中国期货业协会理事和理事会的表述，错误的有( )。
A. 期货业协会根据会员大会的决定设立理事会
B. 期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生
C. 期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成
D. 期货业协会理事会成员由中国证监会提名
63. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列( )风险监管指标作出规定。
A. 期货公司的净资本与净资产的比例
B. 期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C. 期货公司固定资产与流动资产的比例
D. 期货公司流动资产与流动负债的比例
64. 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( )
A. 营业执照被公司登记机关依法注销
B. 成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业
C. 主动提出注销申请
D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
65. 根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 期货交易所
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货保证金存管银行
66. 期货公司有下列哪些( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。
A. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
B. 从事或者变相从事期货自营业务的
C. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
D. 进行混码交易的
67. 出现下列( )情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A. 期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币
B. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D. 期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低
68. ( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 期货投资者保障基金管理机构
D. 期货交易所和期货公司
69. 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的表述，正确的有( )。
A. 召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
B. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
C. 会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效
D. 会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会
70. 公司制期货交易所董事会秘书负责( )。
A. 股东大会和董事会会议的筹备
B. 股东大会和董事会会议文件的保管
C. 期货交易所股东资料的管理
D. 检查董事会决议的实施情况
71. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。
A. 监察委员会
B. 财务委员会
C. 结算委员会
D. 调解委员会
72. 期货公司不得接受( )的委托，为其进行期货交易。
A. 期货公司工作人员
B. 中国期货业协会工作人员
C. 期货公司工作人员的配偶
D. 证券市场禁止进入者
73. 期货公司开展期货经纪业务，应当( )。
A. 建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程
B. 按照规定实行投资者适当性管理制度
C. 确保客户的交易安全和资产安全
D. 充分了解和评估客户风险承受能力
74. 下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有( )。
A. 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当注明意
见和理由
B. 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料
C. 期货公司董事应当对年度报告签署确认意见
D. 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
75. 期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当( )。
A. 自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况
B. 定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C. 定期向独立董事提交专项报告
D. 定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
76. 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会