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基金从业资格考试《证券投资基础知识》押卷题
单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。
1、利润表的组成部分不包括( )。
A.营业收入
B.所有者权益
C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
D.利润
2、某企业有一张带息票据(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。
A.60
B.120
C.80
D.480
3、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( )。
A.最近一月
B.最近两月
C.最近三月
D.最近六月
4、( )是可以通过分散化投资来降低的风险。
A.系统性风险
B.市场风险
C.政策风险
D.非系统性风险
5、关于被动投资指数复制和调整，说法错误的是( )。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加
C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
D.被动投资复制指数时需要考虑各种成本
6、( )是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
A.票面利率
B.回售条款
C.赎回条款
D.转换价格
7、资金比较充裕的投资者往往会选择( )。
A.一般经纪人
B.特殊经纪人
C.交易经纪人
D.综合经纪人
8、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。
A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
9、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年利率为12%，李先生现在应存入银行( )元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
10、 QDII基金的投资范围不包括( )。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.所有的公募基金
D.银行存款
11、投资者对于( )的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。
A.风险
B.收益
C.期限
D.流动性
12、( )显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。
A.现金资产周转率
B.存货周转率
C.应收账款周转率
D.总资产周转率
13、中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。
A.以政府间市场为主
B.以柜台市场为主
C.以交易所市场为主
D.以银行间市场为主
14、( )是资金成本的主要决定因素。
A.预算赤字
B.通货膨胀
C.利率
D.汇率
15、对于投资收益率，我们用( )来衡量它偏离期望值的程度。
A.中位数
B.方差或标准差
C.方差
D.标准差
16、证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的( )。
A.税收率
B.过户费率
C.交易佣金率
D.到期收益率
17、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
18、下列关于可赎回债券的说法中，错误的是( )。
A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价
B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权
C.赎回条款是发行人的权利而非持有者
D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款
19、下列关于资产负债表的表述中，正确的是( )。
A.它是反映现金增减变动的报表
B.它是一张损益报表
C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的
D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方
20、在证券投资中，每给定一个特定的投资比例，就得到一个特定的投资组合，它具有特定的预期收益率与( )。
A.方差
B.平均值
C.标准值
D.标准差21、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
22、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做( )。
A.货币流量
B.资金流量
C.现金流量
D.资本流量
23、下列关于回购协议的表述中，错误的是( )。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年
D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方
24、下列关于股票拆分的说法中，错误的是( )。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响
B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市价下降
D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变
25、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是( )。
A.看涨期权
B.平价期权
C.欧式期权
D.美式期权
26、大多数资信好的公司采用( )的发行方式来发行商业票据。
A.直接发行
B.间接发行
C.贴现发行
D.以上选项都不正确
27、债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过( )天。
A.60
B.91
C.100
D.365
28、( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
29、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于( )的收入。
A.中国结算公司
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券监督管理机构
30、交易所上市交易的债券按( )估值。
A.第三方估值机构提供的当日估值净价
B.当日的开盘价
C.估值当日的结算价
D.采用估值技术31、用复利计算第n期终值的公式为( )。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
32、( )虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A.参数法
B.历史模拟法
C.蒙特卡洛模拟法
D.算术平均法
33、关于债券利率风险的描述，以下错误的是( )。
A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定
B.债券的价格与利率呈反向变动关系
C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
D.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
34、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。
A.5
B.6
C.8
D.4
35、关于大宗商品投资，说法错误的是( )。
A.大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类
B.大宗商品是指具有实体，不可进入流通领域，可在零售环节进行销售的商品
C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式
36、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括( )和( )。
A.托管人结算模式;券商结算模式
B.共同对手结算模式;逐笔清算模式
C.货银对付模式;净额交收模式
D.净额交收模式;全额交收模式
37、市场风险管理的主要措施不包括( )。
A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
B.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
D.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
38、( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
A.自发性协助
B.相互提供信息
C.自发性监管
D.自律监管
39、收益率曲线的三种类型不包括( )。
A.正收益曲线
B.反转收益曲线
C.水平收益曲线
D.负收益曲线
40、( )近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A.美式权证
B.认购权证
C.认沽权证
D.欧式权证
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