2016年证券从业资格考试真题汇总
导语：证券从业资格考试的内容有哪些大家都知识吗?下面是百分网小编整理的2016年证券从业资格考试的内容真题，大家一起来看看吧。
1、A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售开始日期为2015年3月1日，则其销售日期可选择( )
I、2015.5.27
Ⅱ、2015.5.28
Ⅲ、2015.5.29
Ⅳ、2015.5.30
A I Ⅱ
B I Ⅱ Ⅲ
C I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
答案：B
2、不属于系统性风险的是( )
A、信用风险
B、宏观经济风险
C、购买力风险
D、利率风险
答案：A
3、美国《1980年银行法》废除Q条例，主要是取消了对( )的最高利率限制。
Ⅰ活期存款
Ⅱ定期存款
Ⅲ储蓄存款
Ⅳ长期存款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：A
4、关于金融市场，以下说法正确的是( )
Ⅰ现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐升高
Ⅱ越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构参与
Ⅲ金融中介机构越发达，金融市场功能越完善
Ⅳ金融市场上的参与各方是以信用为基础的信贷关系和委托代理关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：C
5、以下是金融市场按投资标的物分类的是( )
A、票据市场、证券市场、衍生品市场、外汇市场、黄金市场
B、货币市场、资本市场
C、现货市场、期货市场
D、发行市场、流通市场
答案：A
6、我国央行的货币政策目标是( )
Ⅰ、充分就业
Ⅱ、币值稳定
Ⅲ、促进经济增长
Ⅳ、国际收支平衡
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
7、( )是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式
A、连续竞价
B、集合竞价
C、协商议价
D、公开竞价
答案：B
8、政府债券的特征有( )
Ⅰ、安全性高
Ⅱ、流动性好
Ⅲ、免税
Ⅳ、有一定收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
9、关于期货和期权的说法，不正确的是( )
A、期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
B、期权交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
C、期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利却是无限的
D、期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，可能遭受的损失是无限的。
答案：B
10、股份有限公司申请股票在上海证券交易所上市，公司股本总额不少于人民币( )万元。
A、3000
B、5000
C、6000
D、2000
答案：B
11、( )是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A、代销
B、包销
C、全销
D、自销
答案：B
12、证券公司中间介绍业务服务包括( )
Ⅰ、协助办理开户手续
Ⅱ、提供期货行情信息
Ⅲ、收取客户结算保证金
Ⅳ、为客户划转期货保证金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、衍生品的杠杆特性决定了它的( )
Ⅰ、高稳定性
Ⅱ、高收益性
Ⅲ、高风险性
Ⅳ、高流动性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
14、以下不用交个人所得税的是( )
A、股息
B、红利
C、衍生品收益
D、国债利息
答案：D
15、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行( )
A、浮动佣金制
B、最高上限和最低下限制度
C、最低下限向上浮动制度
D、最高上限向下浮动制度
答案：D
16、目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式
Ⅰ.合并名称
Ⅱ.合并账户
Ⅲ.合并发行
Ⅳ.合并托管
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、按资金用途，国债可分为( )
Ⅰ、赤字国债
Ⅱ、建设国债
Ⅲ、战争国债
Ⅳ、特种国债
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、证券自营业务可以投资于( )
Ⅰ、人民币普通股
Ⅱ、基金券
Ⅲ、认股权证
Ⅳ、衍生品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
19、2004年1月，( )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
A、证监会
B、银监会
C、国务院
D、党中央
答案：C
20、股票采用( )
A、纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
B、纸面形式
C、电子形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
D、电子形式
答案：A
21、ETF的购买起点是( )万份
A、100或200
B、50或100
C、30或50
D、100或300
答案：B
22、上市公司公开发行新股，配股时原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
答案：C
23、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由( )组成。
A、负责保荐的证券公司
B、参与承销的证券公司
C、主承销商和参与承销的证券公司
D、负责保荐的证券公司和参与承销的证券公司
答案：C
24、证券服务机构包括( )
Ⅰ、证券投资咨询机构
Ⅱ、财务顾问机构
Ⅲ、资信评级机构
Ⅳ、交易所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的( )
A、非企业法人
B、企业法人
C、事业单位
D、社会法人团体
答案：D
26、证券业协会是( )
A、监管机构
B、自律性组织
C、证券服务机构
D、中介服务机构
答案：B
27、银行间债券市场的结算制度不包括( )
A、见券付款
B、纯券过户
C、券款对付
D、以券易券
答案：D
28、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：B
29、以下关于中国证券投资者保护基金有限责任公司的说法中，错误的是( )
A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
B、基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等的经营管理信息。
C、基金的资金运用限于银行存款、购买政府债券、中央银行票据、中央企业债券、信用等级较高的金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
D、为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，无须报经国务院批准，由基金公司办理发放基金的具体事宜
答案：D
30、以下( )会影响股票的价格和数量。
Ⅰ、股票分割和合并
Ⅱ、增发
Ⅲ、配股
Ⅳ、回购
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
《证券市场基本法律法规》真题考点
1、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会
答案：B
2、发布证券研究报告的内容包括( )
Ⅰ、证券估值
Ⅱ、投资评级
Ⅲ、收益预测
Ⅳ、风险预测
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
3、证券投资咨询业务人员需要具备的条件包括( )
Ⅰ、大学本科以上学历
Ⅱ、具有从事证券业务2年以上的经历
Ⅲ、规定科目考试合格
Ⅳ、未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的禁止行为有：
Ⅰ、代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ、向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、我国证券交易所的组织形式是( )
A、公司制
B、经纪制
C、合伙制
D、会员制
答案：D
6、期货公司注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )
A、30%
B、50%
C、60%
D、85%
答案：D
7、证券公司的设立实行( )
A、审批制
B、注册制
C、核准制
D、特许制
答案：A
8、操纵证券、期货交易价格罪具体有以下( )行为方式
Ⅰ、对证券价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券
Ⅱ、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势，联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格
Ⅲ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅳ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
A、融资专用资金账户
B、客户信用交易担保资金账户
C、信用交易资金交收账户
D、客户信用资金账户
答案：B
10、诚信信息中的基本信息通过( )采集。
Ⅰ协会成员信息管理系统
Ⅱ协会会员信息管理系统
Ⅲ从业人员信息管理系统
Ⅳ诚信信息管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的表述，错误的是( )
A.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
B.董事、监视、高级管理人员具备相应的任职条件
C.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
D.注册资本不低于一亿元人民币
答案：A
12、根据公司法规定，下列不能担任公司法定代表人的是( )
A执行董事
B监事
C总经理
D董事长
答案：B
13、A公司的股份总额为25万股，奖励给该公司职工的股份最多为( )
A、5000
B、10000
C、50000
D、12500
答案：D
14、证券公司从事中间介绍业务，应与期货公司签订书面委托协议，不属于协议内容的是( )
A介绍业务范围
B报酬支付、相关费用支付方式
C期货保证金的交付手续
D客户投诉处理方式
答案：C
15、两名保荐代表人在主板、创业板同时负责两家企业，但最近3年( )除外。
I被证监会采取监管措施
Ⅱ受到中国证券登记结算机构的谴责
Ⅲ未担任首次发行、再融资项目的签字保荐代表人
Ⅳ未担任股份转让挂牌项目负责人
A、I Ⅲ
B、I Ⅱ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案：A
16、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )
A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承
B、因甲公司的.债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人
C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告
D、甲公司分立应当取得债权人同意
答案：C
17、以下人员中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、证券登记结算机构的有关人员
B、发行人的监事
C、证券监督管理机构的工作人员
D、持有公司3%股份的股东
答案：D
18、定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施是( )
A、向中国证券业协会报告
B、提前或者在合理时间内告知客户
C、向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
D、在合理时间内披露
答案：B
19、甲股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，该公司关于股份转让的做法中违反《公司法》规定的是( )
A、董事王某于2014年4月-12月期间转让的公司股份是其所持有公司股份总数的30%
B、发起人李某于2014年4月将其持有的公司股份转让给其他人
C、公司经理张某于2014年3月离职，并于2014年10月将其持有的甲公司股份转让
D、股东孙某于2012年10月认购了甲公司增发的股份，并于2014年2月将其转让
答案：A
20、证券投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )
A、执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
B、执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
C、执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
D、执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
答案：C
21、下列关于公司组织形式变更的说法正确的是( )
A、股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司
B、有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
C、有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
D、有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
答案：C
22、证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避
Ⅰ证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅱ证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅲ证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅳ证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
23、债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下( )
Ⅰ出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况
Ⅱ会议有效性
Ⅲ各项议案的议题和表决结果
Ⅳ发行人的董事会决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、从事证券服务业务的会计师事务所，需要具备下列条件( )
Ⅰ依法成立5年以上
Ⅱ上一年度经审计业务收入不少于8000万元
Ⅲ注册会计师不少于200人
Ⅳ净资产不少于5000万元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括( )
Ⅰ基金管理公司净资产不少以2亿元，经营证券投资基金管理业务长达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅱ证券公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于5亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务长达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅲ具有5年以上境外证券市场资产管理经验和相关资产的中级以上的管理人员不少于1名
Ⅳ具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )时，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告通知该上市公司，并予公告。
Ⅰ.百分之五
Ⅱ.百分之十
Ⅲ.三日
Ⅳ.五日
A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ
答案：A
27、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：C
28、申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：C
29、封闭式基金的存续期一般在( )年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：A
30、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人
A.50
B.100
C.150
D.200
答案：D
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