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期货从业法律法规复习讲义

时间:2020-08-27 17:59:07 期货从业 我要投稿

期货从业法律法规复习讲义

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期货从业法律法规复习讲义

  期货公司治理

  第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

  第三十六条 未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。

  第三十七条 持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:

  (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;

  (二)质押所持有的期货公司股权;

  (三)决定转让所持有的期货公司股权;

  (四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;

  (五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;

  (六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (七)变更名称;

  (八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;

  (九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;

  (十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

  持有期货公司 5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  第三十九条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

  第四十条 期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

  第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

  第四十三条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

  第四十四条 期货公司应当对 分支机构 实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  第四十五条 期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产,与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务,但不得从事《期货交易管理条例》禁止的'业务。

  期货经纪业务

  第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:

  (一)国家机关和事业单位;

  (二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;

  (三)期货公司工作人员及其配偶;

  (四)证券、期货市场禁止进入者;

  (五)未能提供开户证明材料的单位和个人;

  (六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

  第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

  期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。

  第五十六条 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。

  期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

  第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

  客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

  期货投资咨询业务

  第六十一条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务,接受客户委托,向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。

  第六十三条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:

  (一)向客户做获利保证;

  (二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;

  (三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;

  (四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;

  (五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;

  (六)以个人名义收取服务报酬;

  (七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。


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