期货从业《法律法规》复习重点笔记

期货从业《法律法规》复习重点笔记

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　　一、日期对照

　　1、结算会员的审批为3个月。

　　2、期货公司的.成立审批为6个月。

　　3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

　　申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

　　提供IB业务的在20日内作出批复。

　　4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内(2条为20日内)，那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7

　　5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

　　6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

　　7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

　　8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

　　9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

　　10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日

　　处罚为3万元以下，对收贿、非法获利的无警告处分。

　　11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

　　12、期货从业人员管理一般10日，

　　13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告

　　14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

　　年限的比较：

　　1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

　　解除职务、撤销资格之日起5年内。

　　2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

　　3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年

　　比例的比较

　　1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

　　2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

　　3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。

　　4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

　　5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。

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