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2025年基金从业考试《基金基础知识》专练
基金从业考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为120 分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。接下来小编为大家精心整理了基金从业考试《基金基础知识》专练，欢迎借鉴！
基金从业考试《基金基础知识》专练 1
1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( D )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场 C.贷款市场 D.货币市场
2.下列各项中，属于资本市场的是( D )。
A.商业票据市场来源: 网B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( D )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所
C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( A )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场
C.有形市场和无形市场 D.国内市场和国际市场
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( C )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构
6.下列关于虚拟资本的.说法中，不正确的是( D )。
A.以有价证券形式存在B.独立于实际资本之外
C.本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
8.保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是( A )。
A.本金安全和收人稳定 B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺 D.筹集资金
10.下列关于证券投资基金的描述中，正确的是( C )。
A.由基金托管人管理 B.福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
C.通过公开发售基金份额筹集资金 D.由社会保障基金和社会保险基金组成
11.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( A)受理。
A.证券交易所 B.中国证监会 C.国务院 D.国家外汇管理局
12.1984年11月，( C )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行
13.我国自( C)年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A.1991B.1992C.1993D.1994
14.国际证券市场发展的停滞阶段是指( B )。
A.20世纪初 B.1929—1933年C.20世纪60年代 D.20世纪70年代
15.下列关于股票的永久性的说法中，错误的是( B )。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B.永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
19.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( B )。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时
C.公司连续3年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
20.( B )是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A.可转换优先股票 B.可赎回优先股票 C.积累优先股票 D.参与优先股票
基金从业考试《基金基础知识》专练 2
一、单项选择题
第1题 契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。
A.交易及清算交收安排
B.违约责任
C.私募基金财产的估值和会计核算
D.当事人及其权利义务基金的费用与税收
参考答案：D
第2题 清算退出的程序是( )。
A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产
B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产
C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产
D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产
参考答案：A
第3题 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。
A.单独
B.连带
C.监督
D.重大
参考答案：B
第4题 根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是( )。
Ⅰ.合并各方签订合并协议
Ⅱ.编制资产负债表及财产清单
Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人
Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
Ⅰ.月度财务报告
Ⅱ.季度财务报告
Ⅲ.年度及财务报告
Ⅳ.重大事项报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
第6题 符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。
Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明
Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第7题 股权投资母基金的特点和作用有( )。
A.分散风险;专业管理
B.投资机会;规模优势
C.富有经验;资产规模
D.以上都是
参考答案：D
第8题 公开募集基金的基金管理人应当履行的`职责有( )。
Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第9题 股份有限公司的权力机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.职工代表大会
参考答案：A
第10题 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司( )。
A.法定公积金
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.资本公积金
基金从业考试《基金基础知识》专练 3
1.监事会可以行使的职权包括( )。
A：检查公司财务
B：提议召开临时股东会
C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正
D：制定公司的具体规章
[答] A B C
2、下列说法正确的有( )。
A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明
B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效
C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
[答] A B C D
3.基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的关联交易
B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C：基金管理公司租用基金专用交易席位
D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所
[答] A B C D
4.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。
A：从事内幕交易
B：发布基金的广告宣传
C：从业人员为自己或他人买卖股票
D：贬损同行
[答] A B C D
5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。
A：健全性原则
B：独立性原则
C：相互制约原则
D：成本效益原则
[答] A B C D
6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。
A：全面性原则
B：审慎性原则
C：有效性原则
D：实时性原则
[答] A B C D
7.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。
A：一线岗位实行双人、双责、双职
B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[答] A B C
8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更换
4.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人
D：基金持有人大会
[答] B
5基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
6代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要发起人要求
7通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
8.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
9.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的`记录。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
开放式基金销售方式
10.下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( b )。
A.机构的性质
B.机构的规模
C.法人的判断
D.实力的雄厚
2.( b )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度
B.风险承担意愿
C.收益要求
D.风险承受能力
3.私募基金的投资产品面向不超过( b )人的特定投资者发行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投资组合管理的一般流程不包括(d )
A.了解投资者需求
B.制定投资政策
C.投资组合构建
D.承诺收益
5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.没变化
D.不确定
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