基金从业法律法规提升题
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1、基金客户服务的特点不包括( )。
A.专业性
B.规范性
C.短期性
D.时效性
参考答案：C
参考解析：
基金客户服务具有四个特点：①专业性;②规范性;③持续性;④时效性。
2、基金的客户服务方式不包括( )。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.公共关系
D.互联网的应用
参考答案：C
参考解析：我国目前的基金客户服务方式包括：电话服务中心;邮寄服务;自动传真、电子信箱与手机短信;“一对一”专人服务;互联网的应用;媒体和宣传手册的应用;讲座、推介会和座谈会。
3、基金客户服务流程不包括( )。
A.服务宣传与推介
B.投资咨询与基金咨询
C.投资跟踪与评价
D.公布基金招募说明书
参考答案：D
参考解析：为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。
4、基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的( )。
A.互联网的应用
B.邮寄服务
C.电话服务中心
D.媒体和宣传手册的应用
参考答案：D
参考解析：基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。
5、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
参考答案：C
参考解析：对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
6、开放式基金所特有的风险是( )。
A.合规风险
B.巨额赎回风险
C.技术风险
D.基金自身的管理风险
参考答案：B
参考解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。
7、基金公司应当按照技术规范在( )个月内对新增账户实施开户资料电子化。
A.6
B.12
C.15
D.18
参考答案：D
参考解析：基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
8、客户服务中售中服务的内容不包括( )。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B.推介符合适用性原则的基金
C.提醒客户及时核对交易确认
D.介绍基金产品
参考答案：C
9、基金投资跟踪与评价的核心是( )。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护
B.基金投资效益及客户评价的稳步提高
C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
参考答案：A
参考解析： 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
10、对于基金客户的档案数据，应当( )。
A.逐日备份并本地妥善存放
B.逐月备份并异地妥善存放
C.逐日备份并异地妥善存放
D.实时备份并本地妥善存放
参考答案：C
参考解析： 对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
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