债券上市协议书（通用10篇）

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债券上市协议书（通用10篇）

　　在不断进步的时代，协议在生活中的使用越来越广泛，签订协议可以保护当事人的合法权益。大家知道协议的格式吗？下面是小编整理的债券上市协议书，欢迎阅读与收藏。

债券上市协议书（通用10篇）

　　债券上市协议书 1

　　甲方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　法定地址：_______________

　　联系电话：_______________

　　乙方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　法定地址：_______________

　　联系电话：_______________

　　第一条为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《__证券交易所股票上市规则》，签订本协议。

　　第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。

　　第三条乙方股票在__证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《__证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。

　　第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《__证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。

　　第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。

　　第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。

　　第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。同时，乙方董事会应当按《__证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。

　　第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

　　第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

　　第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。

　　第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。

　　第十二条乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异，应向甲方说明并公告。

　　第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请，并说明理由、计划停牌时间和复牌时间;对于不能决定是否申请停牌的情况，应当及时报告甲方。甲方根据《__证券交易所股票上市规则》的.有关规定，亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。

　　第十四条甲方依照《__证券交易所股票上市规则》第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。

　　第十五条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为30，000元人民币，上市月费的标准为：以500元人民币为基数(按5000万股股本计)，每增加1000万股股本，月费增加100元人民币，最高不超过2500元人民币。

　　第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市日起第二个月至除牌的当月止，在每月5日前交纳，也可以按季度或年度预交。逾期交纳上市费用，甲方按应交金额的0.03%收取滞纳金。

　　第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易，乙方不再交纳上市初费;乙方的上市股票被甲方除牌，已经交纳的上市费不予返还。

　　第十八条乙方如有违反本协议的行为，甲方将依据《__证券交易所股票上市规则》第十二章的有关规定，给予乙方相应的处分。

　　第十九条若双方当事人对本协议的内容有争议，应当协商解决。协商不成的，提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁。

　　第二十条本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章及《__证券交易所股票上市规则》执行。

　　第二十一条本协议自签字之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化，协议双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

　　第二十二条本协议一式四份，双方各执二份。

　　甲方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　_______年_______月______日

　　乙方：____________________

　　法定代表人：_____________

　　______年_______月_______日

　　债券上市协议书 2

　　甲方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　联系电话：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　联系电话：

　　鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。

　　第一条甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《__证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“甲方其他相关规定”）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。

　　本协议中上市债券的基本情况如下：

　　债券名称：

　　简称：

　　代码：

　　信用评级：

　　担保人（如有）：

　　债券面额：

　　期限：

　　利率：

　　发行价格：

　　发行总量：

　　交易平台：

　　募集资金数额：

　　主管机关批准文号：

　　第二条乙方承诺按照债券有关募集文件的规定，按时还本付息。

　　第三条甲方依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《__证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方发行上市的.债券实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

　　第四条乙方及其董事、监事和高级管理人员等承诺并保证严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《__证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定。

　　第五条乙方向甲方缴纳的上市费用及其标准，按照甲方的有关规定执行。

　　经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当按照调整后的收费标准交纳上市费用，双方不再另行签订协议。

　　第六条乙方应当于上市前五个交易日内在指定媒体上披露上市公告书和甲方要求的其他文件。

　　第七条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其他报告为临时报告。

　　第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第九条甲方根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《__证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。

　　第十条乙方应当及时将债券评级机构对债券信用等级的评定情况以及债券信用跟踪评级的变动情况报告甲方。

　　第十一条乙方应当聘请董事会秘书或者相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或者专职人员发生变更时，乙方应当及时通知甲方。

　　第十二条本协议未尽事宜，依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《__证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定处理。

　　第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

　　第十四条与本协议有关或者因本执行协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应当首先通过友好协商解决；若自争议发生日之后的三十日内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均有法律约束力。

　　第十五条本协议自签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改或者补充，经双方签字盖章有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

　　第十六条本协议文本一式四份，双方各执二份。

　　甲方：__证券交易所

　　法定代表人：（或授权代表）

　　乙方：

　　法定代表人：（或授权代表）

　　年月日

　　债券上市协议书 3

　　甲方：（债券发行人）

　　乙方：（债券上市代理机构）

　　根据《证券法》和《债券管理暂行条例》等有关法律、法规和规章，甲乙双方本着自愿、平等、公正、诚信的原则，达成以下协议：

　　一、债券发行

　　1、甲方同意向乙方发行债券，并授权乙方为甲方债券上市交易的代理机构。

　　2、债券的种类、发行总额、期限、利率等具体内容详见甲方提供的《债券发行说明书》。

　　3、甲方应在债券发行前将《债券发行说明书》及其他相关材料交付乙方，乙方应及时进行审核并提供专业意见。

　　二、债券上市

　　1、乙方应在符合法律、法规和规章的前提下，按照市场情况和乙方内部管理制度的要求，组织债券的上市交易，并按照有关规定报送债券上市的申请和相关信息。

　　2、乙方应根据市场情况及时提供有关债券市场的行情信息和专业意见，协助甲方进行市场研究和投资决策。

　　3、甲方应在乙方的指导下，认真履行债券上市后的各项义务，保证债券发行信息的真实性、准确性和完整性。

　　三、违约责任

　　1、甲乙双方应按照协议约定的时间和方式履行各自的义务，如有一方未能履行，应承担相应的违约责任。

　　2、因甲方原因造成债券发行失败或发行人行为不当而导致债券上市失败的，甲方应承担相应的.赔偿责任。

　　3、因乙方原因造成债券上市失败或市场异常而导致甲方受到损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

　　四、协议变更和解除

　　1、双方协商一致，可对本协议的条款进行变更。

　　2、本协议期满前，双方应进行续约或终止协议的商谈。

　　3、本协议期满后，双方未进行续约或未能达成续约协议的，本协议自动终止。

　　五、其他约定

　　1、本协议未尽事宜，双方可协商解决。

　　2、本协议自双方签字盖章之日起生效，至债券上市完成并完成相关手续后终止。

　　甲方（盖章）：乙方（盖章）：

　　法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

　　签署日期：签署日期：

　　债券上市协议书 4

　　甲方：（债券发行人名称）地址：法定代表人：联系人：联系电话：电子邮箱：

　　乙方：（债券承销商名称）地址：法定代表人：联系人：联系电话：电子邮箱：

　　鉴于：

　　1.甲方是本次债券发行的债券发行人；

　　2.乙方是本次债券发行的承销商；

　　3.双方就甲方债券在中国证券交易所（以下简称“交易所”）上市事宜达成一致意见；

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律、法规和规章的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方债券在交易所上市事宜达成如下协议：

　　第一条债券上市的基本要求

　　1.甲方应按照交易所相关规定和要求，制定和公告债券上市的具体方案。

　　2.甲方应在债券发行前，就债券发行的有关事项与乙方签订债券承销协议，明确双方在债券承销中的权利和义务。

　　3.甲方应向乙方提供与债券发行相关的资料和信息，并接受乙方对债券发行有关事项的调查和核查。

　　第二条债券上市的程序

　　1.甲方应按照交易所相关规定和要求，向交易所提交债券上市申请。

　　2.交易所将根据债券上市申请材料的审核结果，决定是否接受甲方债券的上市申请。

　　3.若交易所决定接受甲方债券的上市申请，则交易所将安排债券上市交易的具体时间和地点。

　　4.债券上市后，甲方应在交易所公告债券的交易时间、交易规则、债券的流通性和价格波动等信息。

　　第三条债券上市后的管理

　　1.甲方应在债券上市后，及时履行债券发行的`有关承诺和义务，包括但不限于向债券持有人支付利息和本金等。

　　2.甲方应根据交易所的规定，按时公告债券的信息，包括但不限于债券的市场交易情况、利息和本金支付情况等。

　　3.若甲方违反债券上市协议的规定，给乙方或交易所造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

　　第四条债券上市的保证

　　1.甲方应对其所提供的与债券上市相关的资料和信息的真实性、准确性、完整性和合法性承担法律责任。

　　2.若因甲方所提供的资料和信息存在虚假或不完整情况，给乙方或交易所造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

　　第五条协议的变更和解释

　　1.双方在协议履行过程中如需变更协议内容，应通过书面形式协商一致并签订书面变更协议。

　　2.本协议的任何条款如有与法律、法规和交易所相关规定相抵触的，以法律、法规和交易所相关规定为准。

　　第六条协议的生效

　　1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为债券上市之日起十年。

　　2.本协议正本一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：乙方（盖章）：

　　签字：签字：

　　日期：日期：

　　债券上市协议书 5

　　甲方：（债券发行人）______________

　　乙方：（证券公司）______________

　　鉴于：

　　甲方拟发行债券，并拟将债券在证券交易所上市交易。

　　乙方为证券公司，拟协助甲方进行债券上市交易。

　　根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成以下协议：

　　第一条债券名称、债券代码及债券发行数量

　　甲方拟发行的债券名称为_____________，债券代码为_____________，债券发行数量为_____________。

　　甲方将根据市场需求，确定债券的发行时间、发行方式、发行利率、还本付息方式等相关事项，并提交相关材料至证券交易所备案。

　　第二条债券上市条件

　　债券在证券交易所上市前，需符合证券交易所相关规定，并获得证券交易所的上市批准。

　　债券在证券交易所上市后，需按照证券交易所相关规定，进行交易、结算等操作。

　　第三条债券上市交易安排

　　甲方应在证券交易所备案并获得上市批准后，向证券交易所提交债券上市交易安排相关材料。

　　证券交易所应按照相关规定，安排债券上市交易，并发布相关公告。

　　甲方应根据证券交易所的安排，及时公布债券的基本信息、价格走势等相关信息。

　　第四条乙方职责

　　乙方应按照甲方要求，协助甲方进行债券上市交易。

　　乙方应及时了解债券市场动态，为甲方提供市场分析、交易建议等相关服务。

　　乙方应按照证券交易所相关规定，协助甲方进行交易、结算等操作。

　　第五条甲方义务

　　甲方应保证债券发行及上市交易的合法性、真实性、准确性，并及时履行还本付息义务。

　　甲方应按照证券交易所相关规定，及时向证券交易所报送债券信息、交易数据等相关信息。

　　甲方应遵守证券交易所相关规定，维护证券市场的稳定和秩序。

　　第六条乙方义务

　　乙方应严格遵守证券交易所相关规定，维护证券市场的稳定和秩序。

　　乙方应及时向甲方提供市场分析、交易建议等相关服务。

　　乙方应及时履行交易、结算等相关义务。

　　第七条费用

　　债券上市交易所需要支付的`相关费用，由甲方和乙方按照相关比例分摊。

　　债券上市交易所需要支付的其他费用，由甲方承担。

　　第八条保密

　　双方在本协议履行过程中所获得的对方商业秘密、技术资料等，均应严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

　　本协议履行完毕后，双方仍应保持保密义务，不得泄露对方的商业秘密、技术资料等。

　　第九条协议生效及变更

　　本协议自双方签字盖章之日起生效。

　　双方如需对本协议进行变更，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。

　　第十条争议解决

　　本协议的解释、执行和争议的解决，均适用中华人民共和国法律。

　　双方因本协议引起的争议，应友好协商解决；协商不成的，应向甲方所在地人民法院提起诉讼。

　　甲方（盖章）：乙方（盖章）：

　　签字：______________ 签字：______________

　　日期：______________ 日期：______________

　　债券上市协议书 6

　　甲方（债券发行人）：________________________（以下简称“甲方”）

　　乙方（上市交易所）：________________________（以下简称“乙方”）

　　鉴于甲方希望将其债券在乙方的证券交易市场上市交易，并接受乙方的监管，双方本着平等、自愿、公正、诚实信用的原则，达成如下协议：

　　第一条上市标准

　　甲方债券符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）的相关规定和要求，可在上交所上市交易。

　　甲方应当提供与上市交易有关的信息和文件，并按照中国证监会、上交所的规定进行信息披露。

　　第二条上市费用

　　甲方应当承担上市交易的相关费用，包括但不限于上市交易所收取的交易佣金、信息披露费用、市场推广费用等。

　　甲方应当及时足额缴纳相关费用，确保上市交易的'顺利进行。

　　第三条上市程序

　　甲方应当在本协议签署之日起，按照上交所的规定和要求，向乙方提交上市申请。

　　乙方应当根据上交所的规定和要求，对甲方提交的上市申请进行审核，并决定是否接受甲方的上市申请。

　　甲方应当根据乙方的审核结果，进行相应的修改和完善，确保上市申请符合上交所的规定和要求。

　　如甲方的上市申请被接受，乙方将向甲方发出上市通知书，并指导甲方进行上市交易的相关操作。

　　甲方应当根据上市通知书的要求，完成上市交易的相关手续，确保上市交易的顺利进行。

　　第四条信息披露

　　甲方应当按照中国证监会、上交所的规定和要求，及时、准确、完整地披露与债券上市交易有关的信息。

　　甲方应当在债券上市交易期间，根据乙方的要求，及时披露重要信息和公告。

　　甲方应当积极配合乙方进行信息披露工作，并确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

　　第五条风险提示

　　债券投资存在一定的市场风险、信用风险和利率风险，投资者应当谨慎评估风险承受能力，并在自己的风险承受能力范围内进行投资。

　　甲方应当承诺提供真实、准确、完整的信息，并按照约定进行信息披露，确保投资者的权益得到保护。

　　第六条争议解决

　　双方在履行本协议过程中如发生争议，应当友好协商解决。

　　如协商不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。

　　第七条其他

　　本协议自双方签署之日起生效，有效期为债券上市交易期限。

　　本协议未尽事宜，双方可以协商解决。

　　甲方（盖章）：__________________________ 乙方（盖章）：__________________________

　　签订日期：_______________ 签订日期：_______________

　　债券上市协议书 7

　　甲方（债券发行人）：

　　乙方（上市申请机构）：

　　鉴于：甲方为一家依法注册成立并有效存续的企业，有权利发行债券；乙方作为债券上市申请机构，有义务为甲方的债券提供上市服务；

　　双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规的规定，达成如下协议：

　　一、债券上市发行

　　甲方拟发行债券，具体数量、利率、期限、发行价格等信息以发行公告为准。

　　甲方同意将其债券发行的申报、注册、交易、结算、信息披露等事宜委托乙方办理。

　　乙方同意承担甲方债券上市的.相关事宜，并协助甲方开展上市前的准备工作。

　　二、债券上市申请

　　乙方应按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，向中国证监会提交甲方债券上市的申请，并办理相关手续。

　　乙方应在申请债券上市时，向中国证监会提交有关材料，包括但不限于申请表、债券募集说明书、甲方营业执照、财务报表等。

　　三、保密义务

　　甲方和乙方应对本协议涉及的商业秘密和技术信息严格保密，不得向任何第三方披露。

　　未经对方书面同意，任何一方不得将本协议项下的商业秘密和技术信息用于其他商业用途。

　　四、协议变更和解除

　　本协议未经双方书面协商一致，不得进行修改或解除。

　　如本协议因任何原因需要解除或变更，应由双方协商一致，并签署书面协议。

　　五、法律适用和争议解决

　　本协议适用中华人民共和国法律。

　　双方因本协议引起的任何争议，应友好协商解决。如协商不成，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

　　六、协议生效本协议自双方签字或盖章之日起生效，至甲方债券在证券交易所上市之日止。

　　甲方（盖章）：法定代表人（签字）：乙方（盖章）：法定代表人（签字）：

　　日期：日期：

　　债券上市协议书 8

　　甲方（发行人）：____________________________

　　乙方（证券公司）：____________________________

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他相关法律法规的规定，甲、乙双方本着平等、自愿、诚信的原则，就甲方债券发行上市事宜达成如下协议：

　　一、债券发行概况

　　债券名称：____________________________

　　债券类型：____________________________

　　债券品种：____________________________

　　债券发行规模：____________________________

　　债券期限：____________________________

　　债券面值：____________________________

　　债券票面利率：____________________________

　　债券发行时间：____________________________

　　二、债券上市交易

　　债券上市时间：____________________________

　　债券上市地点：____________________________

　　债券上市代码：____________________________

　　债券上市方式：____________________________

　　债券上市信息披露要求：____________________________

　　三、甲方承诺

　　甲方承诺债券的发行及上市符合国家法律法规的`规定。

　　甲方承诺按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他相关法律法规的规定，公开披露债券发行上市的有关信息。

　　甲方承诺按照证券交易所的有关规定，保证债券的正常交易和清算。

　　四、乙方职责

　　乙方应当按照有关规定和甲方要求，提供上市交易的技术和服务支持。

　　乙方应当在债券上市交易前，协助甲方办理债券发行上市的相关手续。

　　乙方应当及时向甲方提供债券交易情况和市场变化等信息。

　　五、债券上市后的信息披露

　　甲方应当及时向乙方提供债券发行上市的有关信息，并按照有关规定，及时公开披露债券交易情况和市场变化等信息。

　　乙方应当根据有关规定，对债券上市后的信息进行审核、发布和传播，并承担相应的法律责任。

　　六、协议生效及争议解决

　　本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为债券发行上市之日起三年。

　　本协议中如有未尽事宜，由双方协商解决。

　　本协议如有争议，应当友好协商解决。协商不成的，双方可以向甲方所在地人民法院提起诉讼。

　　甲方（盖章）：____________________________

　　乙方（盖章）：____________________________

　　签署日期：____________________________

　　债券上市协议书 9

　　甲方：债券发行人（以下简称“发行人”）乙方：证券交易所（以下简称“交易所”）

　　鉴于：

　　发行人依照中国证券监督管理委员会和交易所的有关规定，在规定期限内提交了上市申请；

　　交易所认为发行人的上市申请符合上市规定，并已决定接受发行人的上市申请；

　　发行人愿意遵守交易所的上市规定，接受交易所的监管和管理；

　　根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，特签订本债券上市协议书，以资共同遵守。

　　第一条发行人上市的债券

　　1、本债券发行人为_____________，上市交易所为_____________，本债券的债券代码为_____________。

　　2、本债券的债券期限为_____________，本债券的发行总额为_____________。

　　3、本债券的债券面值为_____________。

　　第二条发行人上市的申请

　　1、发行人已按照交易所有关规定，提交了上市申请，并按规定履行了申请上市所需的相关手续。

　　2、发行人保证所提供的所有文件、信息及数据真实、准确、完整、合法，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　3、发行人保证本协议的签署是基于自愿原则，并已得到有权机构的授权和批准。

　　第三条交易所上市的监管

　　1、发行人将严格遵守交易所的上市规定，如有违反，应立即予以纠正，并承担由此产生的'一切法律责任。

　　2、发行人将按照交易所有关规定及时向交易所报送财务报表、业绩报告、公告等相关信息。

　　3、发行人应当定期公告债券发行人和上市公司的财务信息和其他重要信息。

　　4、发行人应当定期召开董事会、股东大会等会议，及时通报上市情况。

　　第四条上市交易

　　1、本债券将在交易所上市交易，并通过交易所指定的交易商进行交易。

　　2、本债券的交易方式包括现货交易、竞价交易和协议交易等方式。

　　3、发行人和交易所保证本债券在交易所上市交易的顺利进行。

　　第五条其他

　　1、发行人保证按照有关规定向交易所提供所需的相关信息，并保证及时履行报告、公告、披露等义务。

　　2、发行人应当及时纠正违反有关规定的行为，并承担由此产生的一切法律责任。

　　3、本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商，签订补充协议，并对本协议具有同等法律效力。

　　第六条协议生效及争议解决

　　1、本协议自双方签字或盖章之日起生效。

　　2、本协议的签订、解释和执行均适用中华人民共和国法律。

　　3、因本协议引起的任何争议，双方应协商解决。如果协商不成，双方应当提交所在地有管辖权的人民法院解决。

　　甲方（盖章）：_______________

　　乙方（盖章）：_______________

　　签署日期：_______________

　　债券上市协议书 10

　　甲方：（债券发行人）地址：法定代表人：联系人：电话：

　　乙方：（债券上市代理人）地址：法定代表人：联系人：电话：

　　鉴于甲方为债券发行人，拟发行债券并通过乙方进行上市，双方本着诚实、信用、互利、共赢的原则，达成如下协议：

　　第一条发行债券

　　甲方应按照法律法规和合同约定，按期足额发行债券。债券的基本信息包括但不限于：债券名称、债券代码、债券发行规模、债券期限、债券利率、还本付息方式等。

　　第二条上市交易

　　乙方负责将甲方的债券上市交易。甲方同意将债券上市的有关信息向乙方及时披露，并积极配合乙方开展债券上市的相关工作。乙方应根据法律法规及有关规定，负责对甲方债券上市的交易情况进行监管。

　　第三条上市费用

　　甲方同意向乙方支付债券上市的相关费用，具体费用包括但不限于：债券上市代理费、信息披露费、交易费、监管费等。费用的.具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

　　第四条债券的转让和质押

　　甲方应按照法律法规及合同约定，允许债券持有人转让其持有的债券，并向乙方提供必要的协助。债券持有人转让债券时，应及时通知乙方，并办理相关手续。

　　甲方同意将债券质押给乙方，并根据乙方的要求，及时向乙方提供必要的协助。债券质押期间，乙方有权根据约定或法律法规规定，处置质押的债券。

　　第五条违约责任

　　若甲方未按照法律法规及合同约定发行债券，或未按时支付债券的本息，应承担相应的违约责任。乙方应根据法律法规及合同约定，要求甲方履行债券上市协议的义务，并及时向债券持有人披露相关信息。

　　第六条协议变更

　　本协议的任何变更，应由双方协商一致并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。

　　第七条协议解除

　　本协议自双方签字盖章之日起生效。若任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并应向对方赔偿因此产生的一切损失。本协议在有效期届满前，若任何一方未提出书面续约申请，则自动终止。

　　第八条其他

　　本协议未尽事宜，由双方另行协商确定。本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

　　甲方：（债券发行人）签字：___________ 日期：_____________

　　乙方：（债券上市代理人）签字：___________ 日期：_____________

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