证券从业资格考试试题（附答案）
B权证到期后的1个工作日内
C权证到期后的3个工作日内
D权证到期日
20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
A证券发行人
B证券承销商 C?证券持有人
D?证券托管人
23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A?证券交易所
B?经纪人
C?证券登记结算公司
D?投资者保护基金
24. 在融资融券业务的清算与交收中?投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A?存管银行
B?登记结算公司
C?证券交易所
D?证券公司
25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。
A?1988年
B?1986年
C?1990年
D?1992年
26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。
A?定向资产管理业务
B?限定性集合资产管理计划
C?非定性集合资产管理计划
D?专项资产管理业务
27. 股份报价转让试点业务中?每笔委托股份数量一般为( )以上。
A?5万股
B?3万股
C?2万股
D?1万股
28. 在债券回购业务结算中?结算参与人因故导致质押券欠库的?融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充
申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的?从该交易日起?含节假日?向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为( )。
A?违约金?质押券欠库量×1‰
B?违约金?质押券欠库量×违约天数
C?违约金?质押券欠库量等额金额×1‰
D?违约金?质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内?向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户的开户数量。
A?7日
B?5日
C?10日
D?3日
30. 某股票派息?每10股的现金红利为1.10元?除息日前收盘价为10元?其除息报价是( )。
A?9.89元
B?11.10元
C?8.90元
D?10.11元
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定?A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A?数量不低于10万股?或者交易金额不低于100万元人民币
B?交易金额不低于500万元人民币
C?数量不低于50万股?或者交易金额不低于300万元人民币
D?交易金额不低于100万元人民币
31. ETF是一种( )。
A?保本型基金
B?债券型基金
C?货币型基金
D?指数型基金
32. 上海证券交易所某国债面值100元?回购年收益率为2?回购天数为91天?不考虑手续费?回购价为( )。
A?100.70
B?100.60
C?100.50 D?100.40
33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A?虚拟未匹配量
B?虚拟匹配剩余量
C?虚拟匹配量
D?虚拟开盘参考价格
34. 在做市商市场?证券交易的买价由( )给出?证券交易的卖价由( )报出。
A?做市商 投资者
B?做市商 做市商
C?投资者 投资者
D?投资者 做市商
35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申
购实施办法的规定?( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A?发行人
B?主承销商
C?证券经营结算公司
D?证券交易所
36. 下列各项费用中?不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。
A?证券结算风险基金
B?委托手续费
C?过户费
D?印花税
37. 在下列各项委托方式中?投资者采用( )时?身份确认可不由密码控制。
A?电话转委托
B?自助委托
C?电话自动委托
D?网上委托
38. 下列各项中?不属于委托指令的基本要素的是( )。
A?委托方式
B?委托价格
C?证券品种
D?证券账号
39. 下列( )属于内幕交易行为。
A?证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B?发行人在招股说明书中做虚假陈述
C?发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息?使他人利用该信息进行交易
D?证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40. 股份有限公司申请股票上市?应当符合的条件包括( )。
A?公司股本总额不少于人民币三千万元
B?千人千股
C?三年连续盈利
D?公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上