质量管理体系审核员注册准则（最新版）
2.2.5.5 可接受的审核经历
A.第三方审核经历，应从CNCA 批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历，应从签署IAF 互认协议的认可机构认可的QMS 认证机构获得;
B.第二方审核经历，应从CCAA 承认的二方审核机构获得;
C.认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。
2.3 个人素质和审核原则要求
2.3.1 各级别审核员应具备下列个人素质：
a) 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎;
b) 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点;
c) 善于交往，即灵活地与人交往;
d) 善于观察，即主动地认识周围环境和活动;
e) 有感知力，即能本能地了解和理解环境;
f) 适应力强，即容易适应不同情况;
g) 坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈;
h) 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论;
i) 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
2.3.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作：
a) 道德行为：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。
b) 公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员应独立于受审核的活动，不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
2.4 知识要求
2.4.1 各级别审核员应具备的知识
2.4.1.1 管理体系审核
A. 理解 GB/T19011 标准3、4、6 章的内容
B.理解审核原则、程序和技术的应用
C.理解受审核方管理体系与审核准则的关系
D.理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核
E. 理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果
F.维护信息的保密性和安全性
G.为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现
2.4.1.2 质量管理体系
A.理解 GB/T19001 标准每项条款的内容和要求
B.理解 GB/T19000 标准中的术语
C.理解质量管理原则及其运用
D.理解质量管理体系在不同组织中的应用
E.认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用
F.了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术
G.了解质量管理工具及其运用(如：统计过程控制，失效(故障)模式和影响分析等)
2.4.1.3 法律法规
A.理解相关法律、法规的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用
B.了解国家认证认可法规、规章要求
C.了解相关的国际条约和公约、合同和协议等
D.了解组织遵守的其他要求
E.了解CCAA 审核员行为规范要求
2.4.1.4 组织状况
A.了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识
B.了解组织的总体运营过程和相关术语
C.关注组织的文化和社会习俗
2.4.2 高级审核员应具备的知识
2.4.2.1 领导审核组
A.理解 GB/T19011 标准第5、7 章的各项内容
2.4.2.2 质量管理体系
A.了解GB/T19004 标准的内容
B.了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准
2.5 技能要求
2.5.1 审核员应具备的技能
A.正确运用审核原则、程序和技术;
B.根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核;
C.优先关注重要问题;
D.通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息;
E. 验证所收集信息的准确性;
F.形成审核发现，准备审核结论;
G.确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论;
H.评定影响审核发现和结论可靠性的因素;
I.准确判定质量管理体系的适宜性、充分性和有效性;
J. 使用工作文件记录审核活动;
K. 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。
2.5.2 高级审核员应具备的技能
A.对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源;
B.代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通;
C.组织和指导审核组成员开展审核工作;
D.为实习审核员提供指导和指南;
E.领导审核组得出审核结论;
F.预防和解决冲突;
G. 编制和完成审核报告;
H.主持首次、末次会议。
2.6 审核员行为规范要求
各级别审核员均应遵守CCAA 审核员行为规范。
在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。
1) 遵纪守法、敬业诚信、客观公正;
2) 努力提高个人的专业能力和声誉;
3) 帮助所管理的人员拓展其专业能力;
4) 不承担本人不能胜任的任务;
5) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系;
6) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权;
7) 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受;
8) 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息;
9) 不以任何方式损害 CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;
10) 不向受审核方提供相关咨询。
2.7 监督与年度确认要求
2.7.1 CCAA 采用年度确认的方式，对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。
2.7.2 在注册证书有效期内，审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：
A.每年至少成功地完成 1 次QMS 审核或完成15 小时的专业发展活动;
B.持续遵守行为规范的要求;
C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
D. 当 CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。
2.7.3 CCAA 将定期发送信息，提示注册人员提交证明资料、完成年度确认。
2.7.4 审核员和高级审核员应保留完成年度确认的记录，在申请再注册时提交CCAA。
2.7.5 实习审核员无年度确认要求。CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈等方式收集信息，对实习审核员进行监督。
2.7.6 必要时，CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁更深入的监督。
2.8 再注册要求
2.8.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。
2.8.2 实习审核员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请;
B.注册证书有效期内持续遵守行为规范;
C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉。
2.8.3 审核员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请;
B.注册证书有效期内，完成至少4 次完整的QMS审核或等效的部分体系审核(见注释);
当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.2.1 规定的笔试;
A.如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求;
B. 注册证书有效期内持续遵守行为规范;
C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
D.完成历次的年度确认，以及CCAA指定专业发展活动(适用时)。
注：等效的部分体系审核：3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。
2.8.4 高级审核员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请;
B.注册证书有效期内，领导审核组完成至少3 次QMS 审核或等效的部分体系审核(见注释)。当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.3.2 规定的面试;
C.如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求;
D.注册证书有效期内持续遵守行为规范;
E.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
F.完成历次的年度确认，以及CCAA指定专业发展活动(适用时);
注：等效的部分体系审核：领导审核组完成3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。
2.9 注册资格扩展要求
2.9.1 具有CCAA EMS 或OHSMS 审核员、高级审核员注册资格的人员，可向CCAA 申请QMS 审核员级别的注册资格扩展。
2.9.2 注册资格扩展要求
A.具有至少 2 年与质量管理相关的工作经历;
B.参加符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于24 小时的QMS 审核员培训;(培训机构及课程要求详见2.2.4)
C.通过 3.2.1 规定的笔试并注册为QMS 实习审核员;
D.以实习审核员的身份，作为审核组成员在QMS 高级审核员的指导和帮助下，完成至少3 次完整的QMS 审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。所有审核经历应当在申请前2 年内获得;
E. 取得覆盖 GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实满足2.5.1 规定的技能能力的要求。