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证券从业人员禁止性规定

时间:2017-06-20 10:28:00 证券从业资格 我要投稿

证券从业人员禁止性规定

  根据《证券从业人员执业行为准则》第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动。下面是yjbys小编为大家带来的证券从业人员禁止性规定的知识,欢迎阅读。

  证券从业人员禁止性规定

  1、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

  2、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

  3、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

  4、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

  5、从事与其履行职责有利益冲突的业务;

  6、接受利益相关方的贿赂或对其进行了贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的.活动;

  7、买卖法律明文禁止买卖的证券;

  8、利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

  9、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

  10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

  11、中国证监会、协会禁止的其他行为。

  证券从业人员行为守则(试行)

  为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质,确保投资者的合法权益,维护证券行业的商业信誉,促进证券市场的稳健发展,制定证券从业人员执业操守“十六字”,及行为准则“八要十不准”,供证券从业人员严格自律,自觉遵守。

  证券从业人员执业操守(十六字)

  遵纪守法勤勉尽责

  廉洁自律文明服务

  证券从业人员行为准则(八要十不准)

  八要:

  1、要遵守国家法律、法规,以及证券市场有关规章制度;

  2、要热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高业务水平和工作能力;

  3、要坚持“公平、公正、公开”原则,保护投资者的合法权益;

  4、要严格遵守操作规程,准确执行客户有效指令,保守客户秘密;

  5、要热情诚恳,文明礼貌,树立“客户至上”的职业道德风尚;

  6、要服从管理,规范服务,忠于职守,维持证券交易中的正常秩序;

  7、要团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;

  8、要珍惜证券业职业荣誉,自觉维护本行业及本单位的声誉。

  十不准:

  1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖证券;

  2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;

  3、不准为自己或亲属买卖股票;

  4、不准对客户的交易记录擅作更改;

  5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券;

  6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况;

  7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;

  8、不准为客户透支;

  9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为;

  10、不准有任何操纵市场行为。