2017证券从业资格考试《证券市场》仿真模拟试题及答案
第16题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
【正确答案】C
【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
本题 0.5 分
第17题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
【正确答案】B
【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。
本题 0.5 分
第18题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.法律规定的其他情形
【正确答案】C
【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
本题 0.5 分
第19题董事会秘书为证券公司的()。
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
【正确答案】B
【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
本题 0.5 分
第20题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
【正确答案】D
【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
本题 0.5 分
第21题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正确答案】B
【答案解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
本题 0.5 分
第22题通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
【正确答案】D
【答案解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
本题 0.5 分
第23题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【正确答案】C
【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
本题 0.5 分
第24题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】D
【答案解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
本题 0.5 分
第25题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】B
【答案解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
本题 0.5 分
第26题诚信信息以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】诚信信息以电子文档形式保存。
本题 0.5 分
第27题查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正确答案】C
【答案解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
本题 0.5 分
第28题证券经纪人可以是()。
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
本题 0.5 分
第29题客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正确答案】C
【答案解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
本题 0.5 分
第30题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
【正确答案】A
【答案解析】财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
本题 0.5 分
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