证券从业考试《金融市场》考前冲刺题及答案
在平平淡淡的日常中，我们都要用到考试题，借助考试题可以更好地对被考核者的知识才能进行考察测验。还在为找参考考试题而苦恼吗？以下是小编精心整理的证券从业考试《金融市场》考前冲刺题及答案，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券从业考试《金融市场》考前冲刺题及答案 1
冲刺题一：
组合型选择题 以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】间接融资的特征有( )。
Ⅰ 间接性
Ⅱ 相对的集中性
Ⅲ 信誉的差异性较小
Ⅳ 相对较强的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
答案解析： 间接融资的特征包括：间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权主要掌握在金融中介手中。
【第2题】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
Ⅰ 自由转让
Ⅱ 主要吸纳储蓄资金
Ⅲ 短期性
Ⅳ 自由认购
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
答案解析： 流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
【第3题】在市场经济条件下，资本市场的基本功能有( )。
Ⅰ 筹资功能
Ⅱ 融资功能
Ⅲ 资本资源配置功能
Ⅳ 资本定价功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 在市场经济条件下，资本市场有三大基本功能：筹资功能、资本定价功能和资本资源配置功能，其中资本资源配置功能是资本市场的核心功能。
【第4题】关于金融期货的基本功能，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
Ⅱ 期货交易的保证金制度使期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
Ⅲ 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“反套”
Ⅳ 若股指期货价格低于理论值，做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： Ⅲ项，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“正套”;Ⅳ项，若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“反套”。
【第5题】证券业协会的自律管理职责包括( )。
Ⅰ 组织证券从业人员水平考试
Ⅱ 组织制作投资者教育产品
Ⅲ 负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
Ⅳ 组织开展证券业国际交流与合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会【第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;②组织证券从业人员水平考试;③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织推动相关资质互认;⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。
【第6题】债券基金主要的投资风险包括( )。
Ⅰ 利率风险
Ⅱ 信用风险
Ⅲ 提前赎回风险
Ⅳ 通货膨胀风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 债券基金主要的投资风险包括：利率风险、信用风险、提前赎回风险以及通货膨胀风险。
【第7题】《中华人民共和国公司法》规定，公司财产在分别支付( )，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。
Ⅰ 清算费用
Ⅱ 职工的工资
Ⅲ 社会保险费用
Ⅳ 法定补偿金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 《中华人民共和国公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。
【第8题】按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
Ⅰ看涨期权
Ⅱ 欧式期权
Ⅲ 美式期权
Ⅳ 认沽权
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权(认购权)和看跌期权(认沽权)。
【第9题】《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，关于其内容，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
Ⅱ 引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券委托人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
Ⅲ 建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
Ⅳ 强化参与公司债券市场运行的中介机构，如信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析：为了促进债券市场的健康发展，保护债券投资者利益，《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护：①强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息;②引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突;③建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用;④强化参与公司债券市场运行的中介机构，如信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能。
【第10题】在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在的行为有( )。
Ⅰ 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正
Ⅲ 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： 在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在下列行为：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正;③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
冲刺题二：
选择题
1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度
A、限仓制度
B、保证金制度
C、无负债结算制度
D、大户报告制度
正确答案： A
【专家解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。
2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A、证券投资咨询业务
B、财务顾问业务
C、证券经纪业务
D、证券资产管理业务
正确答案： A
【专家解析】证券投资咨询业务的`定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动"
3、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A、集合竟价
B、招标竟价
C、连续竟价
D、询问竟价
正确答案： C
【专家解析】连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。
4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A、社会公众股
B、法人股
C、国家股
D、外资股
正确答案： B
【专家解析】在我国，投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.
5、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A、流动性风险
B、操作风险
C、经营风险
D、信用风险
正确答案： A
【专家解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
6、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。
A、销售收入
B、产品价格
C、利润和股息
D、资产总额
正确答案： C
【专家解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。
7、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不变
D、无法判定
正确答案： A
【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。
8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A、证券交易所
B、国务院证券监督管理机构主要负责人
C、执法机构
D、司法部门
正确答案： B
【专家解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封。
9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。
A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B、取得注册会计师证书3年以上
C、不超过60周岁
D、执业质是和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
正确答案： B
【专家解析】注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件:(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符台《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请.(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上.〔604)周不岁超过.(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为.
10、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A、选择权的性质
B、合约所规定的履约时间的不同
C、金融期权基础资产性质的不同
D、协定价格与基础资产市场价格的关系
正确答案： B
【专家解析】根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
冲刺题三：
组合型选择题 以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有( )。
Ⅰ RQFII试点业务募集的投资资金是外汇
Ⅱ RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
[第2题]关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设
Ⅱ 地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称
Ⅲ 一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券
Ⅳ 一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： Ⅳ项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。
[第3题]公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括( )。
Ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力
Ⅱ 必须有政府管理的管理和监督
Ⅲ 要有发达和完善的金融市场
Ⅳ 必须有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于如下的三个条件：①中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力;②要有发达和完善的金融市场，中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模，经济主体的理性化程度较高，有完善的政策传导机制;③必须有其他政策工具的配合。
[第4题]债券兑付的方式有( )。
Ⅰ 到期兑付 Ⅱ 提前兑付 Ⅲ 逐笔结算 Ⅳ 转换为普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： 债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。
[第5题]关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录
Ⅱ 将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券
Ⅲ 切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与保密性负责
Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： 中央国债登记结算有限责任公司的义务包括：①设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录;②将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券;③切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责;④除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿;⑤必须为客户保守商业秘密等。
[第6题]关于基金的作用，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
Ⅱ 近年来基金市场的迅速发展已充分说明，基金和股票能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险
Ⅲ 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播
Ⅳ 通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
答案解析： Ⅰ项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。
[第7题]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ 净资产不少于2亿元人民币
Ⅱ 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅲ 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
Ⅳ 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
[第8题]经济周期的阶段包括( )。
Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁荣期
Ⅲ 衰退期 Ⅳ 萧条期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。
[第9题]信用违约互换的主要风险有( )。
Ⅰ 定价风险 Ⅱ 结算风险
Ⅲ 流动性风险 Ⅳ 法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： 信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。
[第10题]金融市场发展[第一阶段的表现的有( )。
Ⅰ 推动了欧洲大陆金融体系的发展 Ⅱ 推动了欧洲大陆金融市场的发展
Ⅲ 推动了欧洲大陆金融工具的发展 Ⅳ 推动了欧洲大陆证券交易所的发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
证券从业考试《金融市场》考前冲刺题及答案 2
一、单项选择题（每题 1 分，共 20 题）
金融市场的基本功能不包括以下哪一项？（ ）
A. 资源配置功能 B. 风险分散功能 C. 价值贮藏功能 D. 价格发现功能
答案：C
解析：金融市场的核心功能包括资源配置、风险分散、价格发现和资金筹集，价值贮藏是货币的职能之一，并非金融市场的基本功能。
下列机构中，通常不直接参与证券买卖业务，仅作为中介连接投资者和发行人的是（ ）
A. 证券公司 B. 证券登记结算公司 C. 证券投资咨询机构 D. 证券交易场所
答案：B
解析：证券登记结算公司主要负责证券账户管理、交易结算等后台服务，不直接参与证券买卖；证券公司可从事经纪、自营等业务，投资咨询机构提供分析服务，交易场所提供交易平台。
中国人民银行的主要职责不包括（ ）
A. 制定和实施货币政策 B. 监督管理银行间同业拆借市场
C. 审批证券公司的设立 D. 维护国家金融稳定
答案：C
解析：证券公司的设立审批由中国证监会负责，中国人民银行主要承担货币政策制定、金融市场监管等职责。
下列市场工具中，期限通常在一年以下的是（ ）
A. 股票 B. 长期债券 C. 货币市场基金 D. 可转换债券
答案：C
解析：货币市场基金主要投资于短期货币市场工具（如同业存单、短期国债等），期限通常在一年以内；股票无期限，长期债券和可转换债券期限多在一年以上。
债券的票面利率是指（ ）
A. 债券发行时的市场利率 B. 债券持有期间的市场利率变动
C. 债券发行人每年向债券持有人支付的利息与债券面值的比率
D. 债券到期时的本息和
答案：C
解析：票面利率是债券票面标明的利率，计算公式为 “年利息 / 债券面值 ×100%”，与市场利率变动无关。
证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额是（ ）
A. 5000 万元 B. 1 亿元 C. 5 亿元 D. 10 亿元
答案：B
解析：根据监管规定，证券公司经营承销与保荐、自营等业务，注册资本最低限额为 1 亿元；经营多项创新业务需达到 5 亿元。
证券自营业务是指证券公司以什么身份进行的证券买卖业务？（ ）
A. 证券发行人 B. 证券投资者 C. 证券中介机构 D. 证券监管机构
答案：B
解析：自营业务是证券公司以自有资金或依法筹集的资金，以自身名义作为投资者买卖证券的业务。
QFII 的全称是（ ）
A. 合格境外机构投资者 B. 合格境内机构投资者
C. 限定境外机构投资者 D. 限定境内机构投资者
答案：A
解析：QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）指合格境外机构投资者，允许境外机构投资境内证券市场；QDII 为合格境内机构投资者。
下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）
A. 知道内幕信息的人员利用该信息买卖证券
B. 向他人泄露内幕信息
C. 证券从业人员按照规定履行职责获取内幕信息并依法披露
D. 通过非法途径获取内幕信息并买卖证券
答案：C
解析：内幕交易是指利用未公开信息谋取利益或泄露信息的'行为，依法披露内幕信息属于合规操作。
证券交易的竞价原则不包括（ ）
A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 数量优先原则 D. 成交优先原则
答案：C
解析：我国证券交易实行 “价格优先、时间优先” 原则，无数量优先原则。
期货交易中，投资者向交易所缴纳的保证金的主要作用是（ ）
A. 投资资金 B. 风险担保 C. 交易费用 D. 资金划拨
答案：B
解析：保证金是投资者履约的担保资金，用于应对价格波动带来的风险，并非交易费用或投资本金。
期权合约赋予买方的核心权利是（ ）
A. 必须按约定价格买卖资产 B. 有权选择是否买卖资产
C. 承担资产价格波动的风险 D. 获得固定收益
答案：B
解析：期权买方支付期权费后获得选择权（买入或卖出资产的权利），无必须履约的义务；卖方则需承担履约义务。
下列关于基金的说法，错误的是（ ）
A. 基金是汇集众多投资者资金进行专业化管理的工具
B. 基金投资风险通常低于股票投资风险
C. 基金投资收益通常高于债券投资收益
D. 基金投资于单一股票的风险低于直接投资该股票
答案：C
解析：债券型基金收益可能低于高等级债券，混合型基金收益需结合投资比例判断，并非所有基金收益都高于债券。
开放式基金的单位净值公告频率是（ ）
A. 每周 B. 每月 C. 每季度 D. 每日
答案：D
解析：开放式基金需在每个交易日结束后计算并公告单位净值，封闭式基金每周公告一次。
按基金投资对象分类，货币市场基金属于（ ）
A. 股票基金 B. 债券基金 C. 混合基金 D. 短期资金市场基金
答案：D
解析：货币市场基金主要投资于短期货币市场工具，属于独立的基金类别，风险和收益均较低。
证券投资分析的基本要素不包括（ ）
A. 宏观分析 B. 行业分析 C. 公司分析 D. 交易分析
答案：D
解析：基本面分析包括宏观、行业、公司三个层面，交易分析属于技术分析范畴，并非基本要素。
在弱式有效市场中，下列说法正确的是（ ）
A. 历史价格信息未反映在当前价格中 B. 技术分析有效
C. 基本面分析可能有效 D. 内幕信息无法带来超额收益
答案：C
解析：弱式有效市场中，历史价格已充分反映，技术分析无效，但基本面分析和内幕信息可能带来超额收益。
中国证监会的核心监管目标是（ ）
A. 制定货币政策 B. 维护市场秩序，保护投资者权益
C. 提供证券交易场所 D. 管理证券登记结算业务
答案：B
解析：中国证监会作为监管机构，核心目标是维护证券市场秩序、保护投资者合法权益，A 为央行职责，C 为交易所职责，D 为登记结算公司职责。
证券公司的主要业务不包括（ ）
A. 证券经纪业务 B. 证券承销业务 C. 证券自营业务 D. 货币市场基金管理业务
答案：D
解析：货币市场基金管理属于基金公司的核心业务，证券公司可代销基金，但不负责管理。
证券市场监管的首要目标是（ ）
A. 促进经济增长 B. 保护投资者合法权益 C. 防范金融风险 D. 维护市场竞争
答案：B
解析：保护投资者权益是证券市场监管的首要目标，也是维护市场信心的基础。
二、多项选择题（每题 2 分，共 5 题，多选、少选均不得分）
证券市场的基本功能包括（ ）
A. 价格发现 B. 资金筹集 C. 优化资源配置 D. 风险分散 E. 信用创造
答案：ABCD
解析：证券市场通过价格信号引导资金流动（资源配置），为企业筹集资金，通过多元化投资分散风险，通过交易形成合理价格；信用创造是商业银行的功能。
证券公司合规管理的核心内容包括（ ）
A. 内部控制制度 B. 风险评估体系 C. 合规检查与审计
D. 客户信息保密 E. 证券公司治理结构
答案：ABCD
解析：合规管理核心包括制度建设、风险评估、合规检查及客户权益保护（如信息保密）；治理结构是公司整体框架，并非合规管理核心。
下列属于政府或政府机构发行的债券有（ ）
A. 地方政府债券 B. 国债 C. 金融债券 D. 企业债券 E. 政府支持机构债券
答案：ABE
解析：国债、地方政府债券及政府支持机构债券均由政府或其关联机构发行；金融债券由金融机构发行，企业债券由企业发行。
开放式基金与封闭式基金的区别包括（ ）
A. 基金份额是否可赎回 B. 基金规模是否固定 C. 交易场所不同
D. 净值公告频率不同 E. 投资对象不同
答案：ABCD
解析：开放式基金可随时赎回、规模不固定、场外交易、每日公告净值；封闭式基金不可赎回、规模固定、场内交易、每周公告净值；两者投资对象可重叠。
证券投资分析中的基本面分析包括（ ）
A. 宏观经济分析 B. 行业生命周期分析 C. 公司财务分析
D. 技术指标分析 E. 市场情绪分析
答案：ABC
解析：基本面分析涵盖宏观经济、行业前景、公司基本面（如财务、经营）；技术指标和市场情绪分析属于技术分析范畴。
三、判断题（每题 1 分，共 5 题，正确选 A，错误选 B）
证券公司的自营业务可以使用客户的交易结算资金进行投资。（ ）
答案：B
解析：客户交易结算资金实行第三方存管，证券公司不得挪用客户资金用于自营业务。
债券的信用评级越高，其发行利率通常越低。（ ）
答案：A
解析：信用评级高意味着发行人违约风险低，投资者要求的风险补偿（利率）也较低。
在强式有效市场中，内幕信息仍可带来超额收益。（ ）
答案：B
解析：强式有效市场中，所有信息（包括内幕信息）均已反映在价格中，无法通过任何信息获取超额收益。
货币市场基金的风险高于债券基金，预期收益也更高。（ ）
答案：B
解析：货币市场基金投资于短期低风险工具，风险和预期收益均低于债券基金。
证券交易所负责制定证券市场交易规则并监督实施。（ ）
答案：A
解析：证券交易所的核心职能包括提供交易场所、制定交易规则及监管交易行为。
四、冲刺备考小贴士
高频考点聚焦：重点掌握 “金融市场功能、证券公司业务、基金分类、债券要素、市场有效性” 等核心模块，占考试分值 60% 以上。
错题复盘技巧：针对错题标注对应考点，如 “QFII 与 QDII 的区别”“开放式基金特征”，结合解析强化记忆。
限时模拟训练：按真题题量（单选 50 题、多选 50 题、判断 40 题）进行限时练习，提升答题速度与准确率。
【证券从业考试《金融市场》考前冲刺题及答案】相关文章：
2017年证券从业考试《金融市场》考前冲刺题及答案06-03
2017证券从业考试《金融市场》考前冲刺题（附答案）08-01
2017证券从业资格考试《金融市场》考前冲刺题及答案07-19
2017证券从业资格考试《金融市场》考前冲刺题（含答案）08-29
2017证券从业资格考试考前冲刺题及答案「金融市场」08-08