中国证券市场的产生与发展

　　四、中国证券市场发展史简述

　　(一)旧中国证券市场

　　1、最早出现的股票是外商股票

　　2、最早出现的证券交易机构：外商开办的上海股份公所、上海众业公所

　　3、1872, 轮船招商局是我国第 1 家股份制企业

　　4、1914 北洋政府《证券交易法》

　　5、1917, 北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务

　　6、1918 夏成立的北平证券交易所是中国人创办的第 1 家证交所

　　7、1920. 7, 上海证券物品交易所成立，是当时规模最大的证交所

　　8、之后相继出现上海华商证券交易所、青岛市物品证券交易所、天津市企业交易所

　　(二)新中国证券市场

　　1、新中国资本市场的萌生(1978-1992)

　　①80 年代初股份制试点，股票出现

　　②1981 重启国债发行，82、84, 企业债和金融债出现

　　③1987.9, 中国第 1 家专业证券公司-深圳特区证券公司成立

　　④1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

　　⑤1991.10, 郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，新中国期货交易的实质性发端

　　⑥1992.10，深圳有色金属交易所推注中国第 1 个标准化期货合约-特级铝期货标准合同

　　⑦1993, 股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国

　　2、全国性资本市场的形成和初步发展(1993-1998)

　　①1992.10, 国务院证券委、证监会成立

　　②1997.11, 中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理原则

　　③1998.4, 国务院证券委撤销，证监会成为全国证券、期货市场的监管部门

　　④1991,出现投资于证券、期货、房地产市场的基金，“老基金”

　　3、资本市场的进一步规范和发展(1999-2007)

　　①1998.12 《证券法》颁布，1999.7 实施，新中国第 1 部规范证券发行与交易的法律，确认了资本市场的法律地位

　　②1998 建立集中统一监管体制后，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、

　　相互配合”的辖区监管责任制

　　③2002 证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构，2007 建立了集中统一指挥的稽查体制

　　④2001 起，资本市场进入持续 4 年的调整阶段

　　⑤2004.1.31 国务院发布《关于推进资本市场改革开放和未定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础

　　⑥2006 后，中小板市场和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步

　　⑦2009.10.23, 创业板启动，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑

　　⑧2009 末，沪深 300 股指期货和融资融券制度启动

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