2017年证券从业考试《证券市场》复习题
2017年证券从业资格考试马上就要开始了。为了方便考生更好的复习证券市场基本法律法规科目。下面是yjbys小编为大家带来的关于证券市场基本法律法规复习题。欢迎阅读。
1、[多选题] 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随.时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
2、[多选题] 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
3、[多选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
4、[多选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
5、[单选题] ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
6、[多选题] 证券经纪人在执业过程中可以( )。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息
D.提供或传播虚假信息
7、[多选题] 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
8、[单选题] 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
9、[多选题] 证券、期货投资咨询的活动包括( )。
A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证监会认定的其他形式
10、[单选题] 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
11、[多选题] 发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行可转换公司债券
D.上市公司配股发行
12、[单选题] 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
13、[多选题] 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
14、[单选题] 中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
15、[多选题] 证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的.客户基本情况有( )。
A.工作情况
B.投资目标、风险偏好
C.身份、财产和收入状况
D.金融知识和投资经验
16、[单选题] 证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。
A.委托
B.聘用
C.雇佣
D.委托代理
17、[多选题] ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A.证券公司的控股股东
B.上市公司的董事
C.上市公司的监事
D.高级管理人员
18、[单选题] 下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是( )。
A.中证资本市场发展监测中心有限公司
B.中国证券业协会
C.地方性证券业协会
D.地方性证券交易所
19、[多选题] 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。
A.董事长
B.总经理
C.经理
D.主任
20、[单选题] 证券经纪人可以是( )。
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
21、[多选题] 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有( )。
A.证券账户的开立
B.资金账户的注销
C.建立及变更客户资金存管关系
D.客户证券账户转托管
22、[多选题] 下列属于证券投资基金销售人员的是( )。
A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
23、[多选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
24、[多选题] 证券业从业人员不得从事以下哪些行为( )。
A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
25、[多选题] 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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