2017年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题
(16) 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.股票已公开发行
Ⅱ.公司股东人数不少于250人
Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元
Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合以下条件：(1)股票已公开发行。(2)
公司股本总额不少于3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;
公司股本总额超过4亿元的.公司发行股份的比例为10%以上。(4)公司股东人数不少于
200人。(5)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载。(6)
深圳证券交易所要求的其他条件。
(17)金融市场的功能有( )。
Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能
Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能
V.反映经济运行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(18) 创业板市场的功能包括( )。
Ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ.优化资源配置
Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.提高上市企业知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(19) 关于权证的表述。以下说法正确的有( )。
Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值
Ⅱ.权证具有债权的性质
Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，
按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价
Ⅳ.权证的交易方式与股票类似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ项权证具有期权的性质。
(20) 下列有关金融期权的表述，正确的有( )。
Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易
Ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金
Ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户
Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(21)下列关于股票市场的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值
Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大
Ⅲ.股票市场具有资本转让功能
Ⅳ.上市公司是不会退市的
V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢV
C: ⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:股票本身无价值，其价格的多少与其所代表的资本的价值无关，1错误：
一些经营不好的上市公司可能出现退市风险.Ⅳ错误。
(22) 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下( )选择。
Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票
Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效
Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票
Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
享有优先认股权的股东，可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;
二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬：三是不行使此权利而听任其过期失效。
(23) 证券中介机构主要包括( )。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织.主要包括证券公司、
证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等。
(24)以下属于证监会监管职责的有( )。
Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场
V.对银行业金融机构实行并表监督管理
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡV
D: ⅠⅢⅣV
答案:B
解析:Ⅱ项属于保监会的职责;Ⅲ项属于人民银行的职责;V项属于银监会的职责。
(25) 关于撤单.以下说法正确的有( )。
ⅠĈ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托
Ⅱ.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
Ⅲ.委托成交部分不得撤单
Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(26) 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有( )。
Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前
Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后
Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的
Ⅳ.期限在15年以上.发行之日起10年内不可赎回
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、
清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、
发行之日起10年内不可赎回的债券。
(27) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施
Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当备有100万元人民币以上的注册资本。
(28) 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。
Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股
Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 固定收益证券较容易受到购买力风险的影响.
(29) 上市公司公开发行新股包括( )。
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，
包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
(30) 下列关于公司债券的特点，正确的有( )。
Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系
Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系
Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的
Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答'B1案:D
解析: 略
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