证券从业资格考试之证券基础知识
31.委托指令的基本类别
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
正确答案是：D
32.证券交易的竞价原则和竞价方式
证券交易所内的证券交易按照()原则竞价成交。
A.时间优先，价格优先
B.价格优先，时间优先
C.集合竞价
D.连续竞价
正确答案是：B
33.债券的定义、票面要素、特征、分类
下面关于债券的叙述正确的是( )。
A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
正确答案是：A
34.政府债券的定义、性质和特征
随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()的职能。
I .金融商品
II .信用工具
III .套利
IV .套期保值
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案是：A
35.中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
I .是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
II .申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买
III .付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
IV .发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：B
36.地方政府债券的概念
关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D.地方政府债券又称为地方公债或地方债
正确答案是：D
37.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类
一般意义的收益公司债的特点包括()。
Ⅰ. 到期日固定
Ⅱ. 清偿时债权排序晚于股票
Ⅲ. 债权的未付利息可以累加
Ⅳ. 公司有盈利时才付息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A
38.中小企业私募债的定义和特征
中小企业私募债的期限一般为()年。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案是：C
39.国际债券的定义、特征和分类
国际债券的特征有( )。
I .发行规模大
II .存在汇率风险
III .资金来源广
IV .有国家主权保障
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：C
40.我国国债的发行方式
财政部以公开招标方式发行()。
A.市政国债
B.金融国债
C.凭证式国债
D.记账式国债
正确答案是：D
41.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念
债券现券买卖的交易方式为( )，结算方式为( )。
A.净价交易，全价结算
B.净价交易，净价结算
C.全价交易，全价结算
D.全价交易，净价结算
正确答案是：A
42.债券评级的定义与内涵
有必要参加债券信用评级的有()。
Ⅰ.国家银行发行的金融债券
Ⅱ.企业债券
Ⅲ. 国库券
Ⅳ.地方政府发行的债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：D
43.证券投资基金的定义和特征
在我国基金设立的两个重要法律文件包括( )。
I.基金合同
II.基金财务报告
III.基金招募说明书
IV.基金年度报告
A.I、III
B.II、III
C. I、IV
D.I、I I
正确答案是：A
44.基金与股票、债券的区别
对基金、股票与债券认识正确的是( )。
I .它们反映的都是债权债务关系
II .股票和债券是间接投资工具
III .基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
IV .基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
A.I、II
B.I、IV
C.Ⅱ、IV
D.III、IV
正确答案是：D
45.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别
投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A.手续费
B.赎回费
C.申购费
D.印花税
正确答案是：A
46.货币市场基金管理内容
货币市场基金的优点不包括( )。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.管理费用低
正确答案是：B
47.交易所交易的开放式基金的概念、特点
交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以()。
Ⅰ .交易所上市交易、基金份额可变
Ⅱ .在交易所二级市场进行买卖
Ⅲ .在交易所一级市场进行买卖
Ⅳ .不可上市交易
A.Ⅰ 、Ⅲ
B.Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ
正确答案是：D
48.基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围
设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
I .注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
II .主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
III .取得基金从业资格的人员达到法定人数
IV .有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.I、II
B.I、III
C.III、IV
D.II、III
正确答案是：C
49.基金托管人的概念、条件、职责、更换条件
申请取得基金托管资格，应当经( )核准。
A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会
D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构
正确答案是：B
50.基金资产净值的含义
基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。
A.基金负债
B.银行存款本息
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
正确答案是：A
51.基金的投资风险、投资范围及投资限制
对证券投资基金的限制主要包括对基金()的限制等方面。
Ⅰ.投资范围
Ⅱ.投资风险
Ⅲ. 投资比例
Ⅳ.投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：B
52.衍生工具的概念、基本特征
下列关于金融衍生工具的叙述中，错误的有()。
I .金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
II .金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
III .金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
IV .基础金融产品不能是金融衍生工具
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A
53.衍生工具的分类
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为() 等。
I .结构化金融衍生工具
II .金融期权
III .金融期货
IV.金融远期合约
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
正确答案是：C
54.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类
下列各项中，()不属于利率衍生工具。
A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换
正确答案是：C
55.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别
具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权是()。
A.百慕大期权
B.障碍期权
C.平均期权
D.任选期权
正确答案是：D
56.金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度
期货交易过程中，出现()情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。
Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价
Ⅱ.遇到国家法定长假
Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化
Ⅳ.交易价格变动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
57.金融期权的定义和特征
关于期权和期权交易，下列说法正确的是()。
Ⅰ.期权交易就是对选择权的买卖
Ⅱ. 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
Ⅲ. 期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
Ⅳ.期权的卖方在收取了期权费用后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：D
58.可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件
关于可转换债券要素的叙述，正确的是( )。
I .可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
II .可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
III .转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
IV .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
A.I、IV
B.II、III
C.I、Ⅲ
D.I、II、IV
正确答案是：A
59.资产证券化的定义、主要种类
按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为()。
I .境外资产证券化
II .国内资产证券化
III .离岸资产证券化
IV .境内资产证券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：C
60.金融衍生工具市场的特点与功能
金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生金融产品。
A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场
正确答案是：A
61.风险的概念与特征
下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。
Ⅰ.生命风险中，死亡必然发生
Ⅱ.台风造成的损失无法预知
Ⅲ.具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定
Ⅳ.根据大量数据，可以预算各年龄段人群的死亡率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：D
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