证券从业资格《金融市场基础知识》试题
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1、在美国发行的外国债券被称为( )。
A: 扬基债券B: 武士债券C: 熊猫债券D: 无国籍债券答案:A解析: 在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为“无国籍债券
2、关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案：D解析: 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
3、债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A: 市场利率下调时，收益上升B: 市场利率下调时，收益下降C: 市场利率上调时，收益上升D: 市场利率上调时.收益不变答案:A解析: 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
4、下列不属于证券中介机构的是( )。
A: 中国证监会B: 资信评级公司C: 会计师事务所D: 证券登记结算机构答案:A解析: 在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
5、公司股东享有的权利不包括( )
A: 选择管理者B: 资产收益C: 参与重大决策D: 制订公司产品计划答案:D解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
6、下列说法错误的是( )。
A: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则B: 价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报C: 价格较高的'卖出申报优先于价格较低的卖出申报D: 买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者答案:C解析: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则，同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
7、下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。
A: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B: 证券市场上交换的是有价证券C: 证券市场是财产直接交换的场所D: 证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利答案:C解析: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。
8、下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。
A: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B: 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C: 未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案:B解析: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
9、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A: 1 B: 3 C: 5 D: 7答案:C解析: 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
10、下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
A: 承担基金亏损或终止的全部责任B: 缴纳基金认购款项及规定的费用C: 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D: 遵守基金契约答案:
A解析: 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。
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