证券从业资格考试预测试卷单选
2016年的证券从业资格考试马上就要开始了，以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格考试预测试卷单选，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!
单项选择一
1、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币( )万元。
A.200
B.300
C.500
D.600
2、 首次公开发行股票时，招股说明书的概览应披露发行人简要情况、( )、本次发行情况及募集资金主要用途等。
A.风险因素
B.同业竞争与关联交易
C.股利分配政策
D.发行人的主要财务数据
3、 招股说明书应至少披露发行人向( )供应商(合计)的采购额占当期采购总额的百分比。
A.前十名
B.前三名
C.最大
D.前五名
4、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有( )。
A.发行人应披露最近1期末的主要债项
B.发行人应披露最近3期末的主要债项
C.银行借款
D.贷款用途
5、 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起( )日内编制上市公司收购报告书，并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。
A.5
B.30
C.15
D.3
6、 首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
A.6
B.9
C.12
D.15
7、上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取( )以上评估的方法进行评估。
A.4种
B.1种
C.3种
D.2种
8、 可转换公司债券的最短期限为__________，最长期限为__________。
A.3年;5年
B.2年;5年
C.1年;6年
D.1年;3年
9、境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该( )。
A.不少于5 000万港元
B.不少于1亿港元
C.不少于1.5亿港元
D.不少于2亿港元
单项选择二
1、下列( )属于资产评估报告正文的内容。
A.评估资产的汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
D.评估资产的明细表
2、公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。
A.5%
B.1%
C.10%
D.15%
3、 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为( )。
A.银行债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
4、 股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括( )。
A.改制后企业的管理与运作
B.前次募集资金使用情况说明
C.资产重组方案
D.发起人企业概况
5、 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在( )。
A.2010年12月15日后方可以转让
B.2009年1月5日后方可以转让
C.2009年9月10日方可以转让
D.2010年9月10日后方可以转让
6、 资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A.担保人提供的担保
B.发起人的全部财产
C.受托机构的自由财产
D.发起人提供的信托财产
7、发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的.( )。
A.15%
B.25%
C.20%
D.10%
8、发行短期融资券的企业信息披露文件应以( )形式送达( )，经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。
A.不可修改的电子版;证券交易所
B.纸质版;同业拆借中心
C.不可修改电子版;同业拆借中心
D.纸质版;证券交易中心
9、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括( )。
A.发行公告
B.主承销商承诺函
C.发行人承诺函
D.盈利预测报告
10、询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满( )个月。
A.6
B.10
C.12
D.2
单项选择三
1、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起( )个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、 下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是( )
A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任
C.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但不得超过3屑