2017年证券从业资格考试模拟练习及答案
16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，( )。
A.撤销期货业务许可，没收违法所得
B.罚款5万元以上30万元以下
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款10万元以上30万元以下
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。
18.证券经纪人不得从事的活动有( )。
A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
【答案】A
【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。
19.内幕信息的公开，是指内幕信息在( )上进行披露。
A.任何一家财经类报刊
B.任何一家公开网站
C.证监会指定报刊、网站
D.股票发行公司
【答案】C
【解析】内幕信息公开，是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。
20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务，则资产净值为( )的客户不符合规定。
A.200万元
B.300万元
C.150万元
D.90万元
【答案】D
【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万。
21.申请证券上市交易，应经( )审核同意，双方签订上市协议。
A.中国证券登记结算有限公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
【答案】B
【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
22.下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的'是( )。
A.乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，收购资金来自公司的税前利润
B.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的
C.丙公司股东孙某对股东大会作出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股份，丙公司同意并回购了其股份
D.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本
【答案】A
【解析】用于收购本公司股份的资金应当从公司的税后利润中支出。
23.下列主体中能够成为基金管理人的是( )。
A.具有基金从业资格的个人
B.具有投资顾问资格的个人
C.政府机关
D.合伙企业
【答案】D
【解析】基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
24.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
25.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.两
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六条。
26.《证券发行与承销管理办法》属于( )。
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
【答案】D
【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，( )。
A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任
C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担
D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
【答案】D
【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。
28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。
A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示
B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动
C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
【答案】B
【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。
29.关于证券承销，下列说法错误的是( )。
A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留
【答案】C
【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。
30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。
A.取得行政资质
B.向期货业协会申请登记备案
C.向证监会申请
D.向证券业协会申请
【答案】C
【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。
31.证券公司( )报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
32.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内( )。
A.逐渐减少
B.逐渐增加
C.不固定
D.固定不变
【答案】C
【解析】开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内不固定。
33.证券公司年度报告应当附有该( )出具的内部控制评审报告。
A.会计师事务所
B.资产评估事务所
C.审计事务所
D.律师事务所
【答案】A
【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
34.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是( )。
A.基金为“每份基金价格”
B.债券为“每百元面值债券的价格”
C.股票为“每手价格”
D.权证为“每份权证价格”
【答案】C
【解析】常识题。
35.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过( )通知其所在机构，并说明原因。
A.电话
B.邮件
C.执业证书管理系统
D.信函
【答案】C
【解析】中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
36.下列关于关联交易表述正确的是( )。
A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户
B.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司承销期内承销的证券
C.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司发行的证券
D.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
【答案】D
【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。