2017年证券投资基金基础知识备考试题
一、选择题
1.资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A.月末 B.会计季末 C.半年末 D.会计年末
2.利润表的基本结构是( )。
A.收入减去成本等于利润 B.收入减去费用等于利润 C.收入加上费用减去成本等于利润 D.收入减去成本和费用等于利润
3.( )是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A.利润表分析 B.财务报表分析 C.资产负债表分析 D.现金流量表分析
4.判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析( )。
A.净现金流 B.往年现金流状况 C.同期经营活动产生的现金流 D.现金流量结构
5.下列不属于评价企业盈利能力的比率是( )。
A.销售利润率 B.存货周转率 C.资产收益率 D.净资产收益率
6.假定某投资者打算在3年后获得133100元，年投资收益率为10%，那么他现在需要投资( )元。
A.93100 B.100000 C.103100 D.100310
7.( )是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。
A.财务比率分析法 B.财务报表分析法 C.杜邦分析法 D.杜邦恒等式
8.以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为( )元。
A.243478.98 B.347690.65 C.356978.07 D.243890.69
9.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。
A.即期利率B.远期利率 C.贴现因子 D.到期利率
10.下列关于货币时间价值的说法中，错误的是( )。
A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值 B.两笔数额相等的资金，如果发生在不同的时期，那么其实际价值也是不同的 C.净现金流量=现金流入一现金流出 D.货币时间价值跟时问的长短无关
11.下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是( )。
A.即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 B.远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平 C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同 D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
12.随机变量的相关系数总处于( )。
A.0～1 B.-1～1 C.-1～0 D.-1～2
13.( )是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A.相关系数 B.相关性 C.方差系数 D.标准差
14.下列选项中，属于流动负债的是( )。
A.现金及现金等价物 B.应付票据 C.应收票据 D.存货
15.在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出( )的特点。
A.向上游走 B.随机游走 C.向下游走 D.S形游走
16.下列关于股票的说法中，错误的是( )。
A.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股 B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利 C.一般情况下不享有表决权 D.普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权
17.下列不属于按标的资产对权证进行的分类是( )。
A.股权类权证 B.债权类权证 C.认股权证 D.其他权证
18.可转换债券的基本要素包括( )。 I.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制。
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.( )是指股票未来收益的现值。
A.股票的票面价值 B.股票的清算价值 C.股票的账面价值 D.股票的内在价值
20.某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为( )。
A.20 B.15 C.18 D.25
21.( )是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A.市场风险 B.经营风险 C.流动性风险 D.财务风险
22.对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为( )。
A.风险资本 B.风险溢价 C.预期报酬 D.期望补偿
23.当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份( )。 A.增加 B.减少 C.不变 D.都有可能
24.过滤法则是( )于1961年首次提出的。
A.威廉姆斯和戈登 B.亚历山大 C.葛兰碧 D.莫迪利亚尼和米勒
25.浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与( )挂钩。
A.基准利率 B.浮动利率 C.利息额 D.同业拆借利率
26.( )是指利率变动引起债券价格波动的风险。
A.利率风险 B.信用风险 C.通胀风险 D.流动性风险
27.收益率曲线的特点包括( )。
I.长期收益率一般比短期收益率更富有变化性Ⅱ.收益率曲线一般向上倾斜 Ⅲ.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状Ⅳ.当利率整体水平较高时，收益率曲线有可能出现倒转的形状
A.I、Ⅱ、Ⅲ B. I、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28.( )一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具
29.下列关于债券当期收益率和到期收益率的关系，说法错误的是( )。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越偏离到期收益率C.任何债券的到期收益率都与固定收益证券市场的总体情况紧密相连D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
30.有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为( )。
A.竖直配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略
31.下列对货币市场工具的描述中，错误的是( )。
A.均是债务契约B.期限在1年以内C.流动性高D.本金安全性低，风险较高
31.中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的( )。
A.30%B.40%C.50%D.80%
33.影响回购协议利率的因素不包括( )。
A.抵押证券的质量B.回购期限的长短C.交割的条件D.资本市场其他子市场的利率
34.衍生工具组成要素包括( )。
I.合约标的资产Ⅱ.交易单位·Ⅲ.交割等级Ⅳ.结算
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35.下列不属于衍生工具特点的是( )。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.确定性
36.按( )分类，衍生工具可分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。
A.自身的合约特点B.产品形态C.合约标的资产的种类 D.交易场所
37.( )是指交易双方签署的在未来某个确定的时问按确定的价格买人或卖出某项合约标的资产的合约。
A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约
38.期货交易清算价即每个营业日的收盘前( )秒或( )秒内成交的所有交易的价格平均数。
A.30：60 B.30;90 C.45：60 D.45;90
39.( )是初次合约成交时应交纳的保证金。
A.维持保证金 B.追加保证金 C.初始保证金 D.保证金制度
40.( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A.利率衍生工具 B.股权类产品的衍生工具 C.信用衍生工具 D.商品衍生工具
41.( )是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。
A.实值期权 B.虚值期权 C.平价期权 D.看涨期权
42.( )是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
A.实值期权 B.看跌期权 C.平价期权 D.看涨期权
43.下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是( )。 A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行 B.一般而言，期货合约绝大多数具备对冲机制，实物交割比例非常低 C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆效应，期货合约通常没有杠杆效应 D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
44.国内的黄金ETF主要是投资于( )，间接投资于( )。
A.海外上市交易的黄金产品;黄金期货 B.海外上市交易的黄金产品;实物黄金 C.上海黄金交易所的黄金产品;实物黄金 D.上海黄金交易所的黄金产品;黄金期货
45.( )投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。
A.风险投资战略 B.成长权益战略 C.并购投资战略D.危机投资战略
46.在我国的有限合伙制中，通常由( )担任普通合伙人的角色。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.主承销商 D.基金投资者
47.下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是( )。
A.风险较低 B.抵补通货膨胀效应 C.流动性强 D.信息不对称程度较高
48.纽约商品交易所的石油合约以( )桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以( )蒲式耳为最小交易单位。
A.500;1000 B.1000;5000 C.500;5000 D.5000：1000
49.私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。
A.100 B.200 C.300 D.500
50.下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是( )。
A.要获得高收益率，就必须承担高风险 B.投资经理应当为客户提供保荐业务 C.投资经理必须要提醒客户投资的下行风险 D.投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现